证券代码：600633 证券简称：浙数文化 编号：临 2024-068
浙报数字文化集团股份有限公司
关于注销 2020 年股票期权激励计划
部分股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
公司于 2024 年 12 月 19 日召开第十届董事会第二十一次会议和第十届监事
会第十四次会议审议通过了《关于注销公司 2020 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，鉴于《浙报数字文化集团股份有限公司 2020 股票期权激励计划》（以下简称“2020 年激励计划”）第三个行权期行权条件成就日至公司完成第三个行权期批量行权期间，有个别激励对象离职，其已获授但尚未行权的股票期权不再符合行权条件，同时有部分符合行权条件的激励对象放弃行权，部分激励对象选择部分行权，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、2020 年激励计划的相关规定以及 2020 年第三次临时股东大会的授权，董事会同意对上述激励对象已获授但未行权股票期权合计 712,151 份进行注销。具体情况如下：
一、本次股票期权行权的决策程序
1、2020 年 4 月 2 日，公司召开了第八届董事会第四十三次会议，审议通过
了《浙报数字文化集团股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）及摘要》《浙报数字文化集团股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年股票期权激励计划相关事宜的议案》及《关于确定股东大会通知时间的议案》，公司披露了激励计划草案及摘要等相关公告，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会也对股权激励相关事项发表了核查意见。
2、2020 年 9 月 3 日，公司收到控股股东浙报传媒控股集团有限公司转来的
中央文化体制改革和发展工作领导小组办公室《关于同意对浙报数字文化集团股
份有限公司开展股权激励试点进行备案的函》，同意公司实施 2020 年股票期权激励计划，公司本次实施股权激励计划已完成国家行业主管部门前置审批和备案程
序。公司于 2020 年 9 月 4 日披露了相关公告。
3、2020 年 9 月 8 日，公司召开了第八届董事会第五十五次会议，审议通过
了《浙报数字文化集团股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案修订稿）》《浙报数字文化集团股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）》及《关于召开 2020 年第三次临时股东大会的议案》，公司披露了激励计划（草案修订稿）及摘要等相关公告，独立董事对此发表了独立意见，监事会发表了核查意见，律师事务所出具了法律意见书，独立财务顾问出具了核查报告。
4、2020 年 9 月 3 日至 9 月 16 日，公司将激励对象的姓名和职务在内部进
行了公示。在公示期内，公司未收到关于本次激励对象的异议，并于 2020 年 9月 17 日披露了《浙数文化监事会关于 2020 年股票期权激励计划激励对象人员名单的公示情况说明及核查意见》。
5、2020 年 9 月 25 日，公司召开 2020 年第三次临时股东大会，审议通过了
《浙报数字文化集团股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案修订稿）及摘要》《浙报数字文化集团股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，独立董事按照法规就股权激励计划已向所有的股东征
集委托投票权，公司于 2020 年 9 月 26 日披露了公司 2020 年第三次临时股东大
会决议公告、法律意见书及《关于 2020 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
6、2020 年 9 月 25 日，公司召开了第九届董事会第二次会议，审议通过了
《关于调整 2020 年股票期权激励计划激励对象名单及行权价格并向激励对象授
予股票期权的议案》。公司于 2020 年 9 月 26 日披露了相关公告，公司独立董事
对此发表了独立意见，监事会对本次获授股票期权的激励对象名单及授予相关事项进行了核实，律师事务所出具了法律意见书，独立财务顾问出具了核查报告。
7、2022 年 4 月 27 日，公司召开第九届董事会第二十四次会议，审议通过
了《关于注销部分已授予的股票期权的议案》，根据《上市公司股权激励管理办
法》及《浙报数字文化集团股份有限公司 2020 年股票期权激励计划》相关规定，鉴于第一个行权期未达到行权条件，且因激励对象中有 34 名员工离职，不再符合成为激励对象的条件，相应的已授予但尚未行权的 565.69 万份股票期权予以注销。调整后，公司激励对象由 157 名相应减少为 123 名，已授予未行权的股票
期权数量由 1,300 万份相应减少为 734.31 万份，公司于 2022 年 4 月 28 日披露了
相关公告。经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核确认，上述 565.69
万份股票期权注销事宜已于 2022 年 5 月 17 日办理完毕，公司于 2022 年 5 月 18
日披露该事项。
8、2023 年 4 月 11 日，公司召开第九届董事会第三十七次会议，审议通过
了《关于注销部分已授予的股票期权的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》及《浙报数字文化集团股份有限公司 2020 年股票期权激励计划》相关规定，鉴于第二个行权期未达到行权条件，且因激励对象中有 25 名员工离职，不再符合成为激励对象的条件，相应的已授予但尚未行权的 412.53 万份股票期权将予以注销。调整后，公司激励对象由 123 名相应减少为 98 名，已授予未行权的股
票期权数量由 734.31 万份相应减少为 321.78 万份，公司于 2023 年 4 月 13 日披
露了相关公告。经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核确认，上述
412.53 万份股票期权注销事宜已于 2023 年 5 月 22 日办理完毕，公司于 2023 年
5 月 23 日披露该事项。
9、2024 年 10 月 15 日，公司召开第十届董事会第十六次会议，审议通过了
《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划相关事项及注销部分股票期权的议案》《关于公司 2020 年股票期权激励计划第三个行权期符合行权条件的议案》等议案，根据《上市公司股权激励管理办法》及《浙报数字文化集团股份有限公司2020 年股票期权激励计划》等相关规定，公司对对标企业进行调整，因激励对象中有 21 名员工存在离职等情形，不再符合成为激励对象的条件，行权人数由
98 名调整为 77 名，上述 21 名人员已获授但尚未行权的归属于第三个行权期的
股票期权 16.17 万份将按规定予以注销，可行权的股票期权数量由 321.78 万份调整为 305.61 万份。同时，因公司在股票期权授予后实施了多次派发现金红利，根据相关规定对股票期权的行权价格由 9.63 元/股调整为 9.17 元/股。此外，公司认定 2020 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件已成就，公司董事会同意
符合条件的激励对象进行股票期权行权。公司于 2024 年 10 月 16 日披露了相关
公告，公司第十届董事会薪酬与考核委员会 2024 年第二次会议全体成员审议通过相关事项，公司监事会出具了关于本激励计划有关事项的核查意见，律师事务所出具了法律意见书。
10、2024 年 11 月 28 日，公司取得了中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司出具的登记证明材料。
11、2024 年 12 月 19 日，公司召开第十届董事会第二十一次会议审议通过
了《关于注销公司 2020 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，鉴于 2020年激励计划第三个行权期行权条件成就日至公司完成第三个行权期批量行权期间，有部分激励对象离职，同时有部分激励对象未缴纳或部分缴纳股票期权行权款，自动放弃行权，公司董事会同意对上述激励对象已获授但未行权股票期权合计 712,151 份进行注销。公司于本公告日披露了相关公告，公司第十届董事会薪酬与考核委员会 2024 年第三次会议、第十届监事会第十四次会议全体成员审议通过相关事项，律师事务所出具了法律意见书。
二、本次注销部分股票期权的情况
根据《管理办法》及 2020 年激励计划相关规定，截至本次股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就日，符合行权条件的激励对象为 77 名，可行权数量为 3,056,100 份。由于在第三个行权期行权条件成就日至公司完成第三个行权期批量行权期间，公司有 1 名激励对象离职，不再符合行权条件，同时有 12 名符合行权条件的激励对象放弃行权，6 名激励对象选择部分行权，公司实际行权的激励对象为 64 名，行权数量为 2,343,949 份，相应已授予但未行权部分股票期权 712,151 份将按规定予以注销。
公司将根据上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，办理本次注销股票期权的相关手续，并及时履行相应的信息披露义务。
三、本次注销部分股票期权对公司的影响
公司本次注销部分股票期权事项符合《管理办法》及公司 2020 年激励计划的相关规定，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
按照 2020 年激励计划的相关规定及公司 2020 年第三次临时股东大会的授
权，本事项无需提交股东大会审议。
四、监事会意见
鉴于在本次激励计划第三个行权期行权条件成就日至公司完成第三个行权期批量行权期间，个别激励对象离职、部分激励对象选择部分行权或放弃行权，公司实际行权的激励对象减少，行权数量相应减少，公司将按规定对已授予但未行权部分股票期权予以注销。经审核，监事会认为：公司本次注销部分股票期权符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件和本次激励计划的相关规定，同意此次注销部分股票期权事项。
五、法律意见书的结论性意见
根据公司 2020 年激励计划及 2024 年 11 月 29 日发布的《2020 年股票期权
激励计划第三个行权期行权结果暨股票上市公告》，公司本次激励计划第三个行权期符合行权条件的激励对象人数为 77 名，可行权数量为 3,056,100 股。截至
2024 年 11 月 21 日行权缴款验资日止，公司实际行权的激励对象为 64 名，行权
数量为 2,343,949 股。
根据公司 2020 年激励计划及公司说明，由于在第三个行权期行权条件成就日至公司完成第三个行权期批量行权期间，公司第三个行权期符合行权条件的激励对象中 1 名激励对象离职，其已获授但尚未行权的股票期权不再符合行权条件，12 名符合行权条件的激励对象放弃行权，6 名激励对象选择部分行权，相应已授予但未行权部分股票期权 712,151 份公司将按规定予以注销。
综上所述，上海澄明则正律师事务所律师认为，本次注销符合《管理办法》《公司章程》和 2020 年激励计划的相关规定。
截至法律意见书出具日，公司已就本次注销取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《公司章程》和 2020 年激励计划的相关规定。公司尚需根据授权办理本次注销相关事宜并依法履行信息披露义务。
特此公告。
浙报数字文化集团股份有限公司董事会
2024 年 12 月 20 日
