600629 沪市 华建集团

证券代码：600629          证券简称：华建集团        编号：临2022-053

          华东建筑集团股份有限公司

                拟对外投资公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
 特别提示：

  因本次对外投资的正式协议尚未签署，相关投资事项仍存在不确定性，公司将按照《公司章程》及相关法律、法规的要求，及时披露对外投资协议的签署和进展情况。敬请广大投资者注意投资风险。
 重要内容提示：

  1、投资标的名称：上海联升承源二期私募基金合伙企业（有限合伙）。

  2、投资金额：人民币1亿元。

  3、本次交易不属于关联交易和重大资产重组，本次投资不需要提交股东大会审议批准。

  一、对外投资概况

    1、根据华东建筑集团股份有限公司（以下简称“公司”）战略发展规划，为支持国家战略新兴产业发展，支持上海科创中心建设，促进公司数字化转型，助力高新专项化业务发展，分享投资收益，基于联升基金管理团队专业能力与过往显著业绩，公司拟使用自有资金认缴出资1亿元，以有限合伙人身份参与投资上海联升承源二期私募基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“联升承源二期基金”或“基金”）。

    2、公司于2022年5月26日以通讯方式召开第十届董事会第二十次会议（临时会议），以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于联升承源二期基金项目的议案》。


  二、投资标的情况

  基金采用合伙制形式设立，已于2021年11月23日完成工商注册登记，并于2021年12月6日获得中基协备案，基金备案编号STH470，目标规模人民币10-15亿元。截至2022年3月31日，基金认缴规模8.6亿元，其中已实缴规模3.44亿元。目前，基金处于后续募集期内，若计入公司拟通过后续募集认缴的1亿元份额，基金认缴规模将达9.6亿元。本项目已纳入公司2022年投资计划，年内预计实缴出资7,000万元。

  基金已签约的有限合伙人共5家，为上海联和投资有限公司（以下简称“联和投资”）、中科院联动创新股权投资基金（绍兴）合伙企业（有限合伙）（以下简称“中科院资本”）、上海信息投资股份有限公司（以下简称“上海信投”）、上海地产闵虹（集团）有限公司、上海徐汇资本投资有限公司。其中，联和投资、中科院资本和上海信投均系基金的基石有限合伙人。上海联升承业投资管理中心（有限合伙）作为普通合伙人（GP）出资1000万元。

  三、基金方案

  1、基金名称：上海联升承源二期私募基金合伙企业（有限合伙）

  2、存续期：投资期4年+退出期4年+延长期2年，预计10年

  3、目标规模：10-15亿元

  4、投资方向：重点发掘与投资信息技术、生物医药（医疗）以及先进制造、新能源等领域科创属性明显的项目；优先关注与投资上海科创中心（区域）以及与中科院系统技术、人才关联紧密的产学研项目。

  5、基金管理人：基金委托上海联升投资管理有限公司作为基金管理人，系经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人（登记编码：P1000918），其成立于2010年，注册资本500万元人民币。其中上海联和资产管理有限公司持股40%，基金管理团队持股60%。

  目前，基金管理人除本基金外在管基金均已进入退出期。其中，公司全资子公司上海韵筑投资有限公司以有限合伙人身份认缴并实缴1亿元参投同为基金管理人管理的上海联升承源创业投资合伙企业（有限合伙）（联升承源一期基
金，基金编号：SGC961），投资效益显著。

  6、投资定位：围绕国家产业发展战略需求和上海科创中心建设的布局与目标，发挥基金管理人与国家科研机构联系紧密的优势，聚焦新一代信息技术、生物医药以及先进制造、新能源等技术领域精选项目，致力培育与促进科技创新型中小企业成长为细分领域具有市场竞争力的领先企业。

  7、投资阶段：以成长期/中后期项目为主；兼顾少量早期/偏早期项目；为平衡本基金收益，对于处于Pre-IPO阶段以及首发企业战略配售项目将进行适当比例投资。

  8、投资决策：基金设投资决策委员会，投资决策委员会由有限合伙人和基金管理人委派人员组成，其中：各有限合伙人有权委派一人，基金管理人有权委派二人；投资决策委员会设主席一人，由基金管理人委派的委员担任，负责主持会议议程、讨论、表决、决议等会议事务。

  9、经济效益：考虑到基金围绕国家产业发展战略需求和上海科创中心建设的布局与目标，同时结合基金管理公司的专业投资管理水平及历史业绩情况，预计公司投资该基金可获得较为稳定的回报。

    四、风险分析

  1、市场风险

  联升承源二期基金聚焦投资信息技术、生物医药（医疗）以及先进制造、新能源等领域科创属性明显的项目，以成长期/中后期项目为主，兼顾少量早期/偏早期项目。中早期的科创类备投标的企业往往具备高技术、高投入，项目成功后也将带来高回报，但随之而来的也有高不确定性。若公司及其所在行业的发展或市场表现不及预期，或将影响基金整体损益。

  2、公允价值波动风险

  联升承源二期基金系创投基金，所投项目标的以公允价值作为价值衡量的主要依据。是否能够成功上市、后一轮融资的价格以及行业平均估值变化均会对基金的公允价值造成影响，进而或将影响公司当年损益。


    五、对上市公司的影响

  公司参与联升承源二期基金，有助于上海科创中心建设，促进公司数字化转型，助力高新专项化业务发展，依托联和投资与中科院的产业背景，以及专业高效的管理团队，聚焦信息技术、生物医药（医疗）以及先进制造、新能源等战略新兴产业，符合公司“十四五”规划总体战略。公司可在分享稳健收益的同时，夯实科创朋友圈，并进一步深化与各方投资人战略合作关系，从而实现股东交叉赋能。

    六、其他

  本次拟对外投资公告披露后，公司将及时披露对外投资的进展情况。

  特此公告。

                                华东建筑集团股份有限公司董事会

                                          2022年5月27日