上海新世界股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022 年修
订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕
193 号）等有关规定，现将上海新世界股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2023 年度募集资金存放与实际使用情况说明如下：
一、 募 集资金基本情 况
经中国证券监督管理委员会于 2016 年 6 月 2 日以证监许可[2016] 770 号文《关于核准上海
新世界股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，结合公司利润分配情况，公司采用向特定投资者非公开发行的方式发行人民币普通股股票115,076,114股，发行价格为每股人民币11.43元。本次非公开发行募集资金总额为人民币为 1,315,319,983.0 2 元，扣除保荐承销费人民币10,948,000.00 元后的货币募集资金为人民币 1,304,371,983.02 元已由主承销商海通证券股份
有限公司（以下简称“海通证券”）于 2016 年 9 月 8 日汇入公司募集资金专项账户。上会会计师
事务所（特殊普通合伙）已对前述募集资金的到位情况进行了审验，并于 2016 年 9 月 9 日出具
了上会师报字(2016)第 4246 号《验资报告》。
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司募集资金使用及结存情况如下：
项目 金额(人民币元)
募集资金总额 1,315,319,983.02
减：发行费用 10,948,000.00
募集资金净额 1,304,371,983.02
减：截至 2022 年末已使用金额 415,609,871.61
减：2023 年度已使用金额 45,061,194.37
减：累计手续费支出 24,938.27
加：累计利息收入及理财产品收益 205,385,526.20
减：2016 年至 2022 年购买七天通知存款及结构性存款净额 592,000,000.00
减：2023 年度购买七天通知存款及结构性存款 4,688,500,000.00
加：2023 年度收回七天通知存款及结构性存款 4,431,000,000.00
期末募集资金余额 199,561,504.97
二、 募 集资金管理情 况
1、《募集资金管理办法》的制定和执行情况
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件及《上海新世界股份有限公司章程》的相关规定，结合本公司的实际情况，制定了《上海新世界股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《募集资金管理办法》”)，对本公司募集资金的存储、使用情况的监督和管理等方面做出了具体明确的规定。自募集资金到位以来，本公司一直严格按照《募集资金管理办法》的规定存放、使用、管理募集资金。
2、募集资金的存储情况
按照《募集资金管理办法》的规定，本公司已在招商银行上海陆家嘴支行、兴业银行上海分行、中国建设银行股份有限公司上海黄浦支行、中国农业银行股份有限公司上海黄浦支行开立募集资金专用账户，子公司上海蔡同德药业有限公司在中国建设银行股份有限公司上海黄浦支行开立募集资金专用账户，子公司上海徐重道中药饮片有限公司在中国建设银行股份有限公司上海黄
浦支行开立募集资金专用账户，募集资金专用账户于 2023 年 12 月 31 日的具体情况如下表所示：
开户行 账号 性质 余额（单位：元）
招商银行上海陆家嘴支行 121908207610103 活期存款 73,469,196.29
兴业银行上海分行 216200100101352311 活期存款 3,018,955.22
兴业银行上海分行 216200100101352679 活期存款 22,196.74
中国建设银行股份有限公司上海黄浦支行 31050170410000000093 活期存款 10,003,844.58
中国农业银行股份有限公司上海黄浦支行 03335100040028953 活期存款 4,539,737.41
中国建设银行股份有限公司上海黄浦支行 3150170360000000952 活期存款 3,458,576.67
中国建设银行股份有限公司上海黄浦支行 31050170360009999666 活期存款 105,048,998.06
合计 199,561,504.97
3、募集资金专户存储监管情况
于 2016 年 9 月，本公司及保荐机构海通证券分别与招商银行上海陆家嘴支行、兴业银行上
海分行和中国建设银行股份有限公司上海黄浦支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，子公司上海蔡同德药业有 限公司及保荐机构 海通证券与 中国建设银行股份有 限公司上海黄浦支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
于 2017 年 1 月，本公司及保荐机构海通证券与中国农业银行股份有限公司上海黄浦支行签
订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
于 2023 年 4 月，子公司上海蔡同德药业有限公司、上海徐重道中药饮片有限公司及保荐机
构海通证券与中国建设银 行股份有限公司上 海黄浦支行 签订了《募集资金专 户存储四 方监管协议》。
前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》、《募集资金专户存
储四方监管协议(范本)》均不存在重大差异。截至 2023 年 12 月 31 日，协议各方均按照上述募
集资金监管协议的规定行使权利，履行义务。
三、 募 集资金投资项 目的资金使用情况
本公司于 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止期间投入募集资金投资项目的金额为人民
币 45,061,194.37 元，截 至 2023 年 12 月 31 日，累计投入募集资金投资项目的金额为人民币
460,671,065.98 元。具体情况请见附表 1：募集资金使用情况对照表。
四、用 募集资金置换 预先已投入募集资金投资项目的自筹 资金情况
于 2016 年 9 月 28 日，本公司第九届董事会第二十七次会议审议通过了《关于上海新世界股
份有限公司使用募集资金置换前期已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金 13,347.06 万元置换公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额13,347.06万元。
该次以募集资金置换预先投入自筹资金的具体情况如下：
项目名称 项目预计投资总 拟投入募集资金 截至2023年12月31日止以募集资金置换预
额（单位：万元） 金额（单位：万元） 先投入募投项目的自筹资金（单位：万元）
大健康产业拓展项目 125,600.00 125,600.00 13,225.56
百货业务“互联网+ 34,000.00 5,932.00 121.50
全渠道”再升级
合计 159,600.00 131,532.00 13,347.06
该次上海新世界股份有 限公司以募集资金 置换预先投 入募投项目的自筹 资金业经上会会计师事务所（特殊普通合伙）以上会师报字(2016)第 4464 号专项鉴证报告鉴证。该次募集资金置换金额已包括在本公司 2016 年度投入募集资金项目的金额中。
五、募 集资金投资项目实施方式调整情况
于 2016 年 9 月 28 日，本公司第九届董事会第二十七次会议审议通过了《关于上海新世界股
份有限公司变更募集资金使用实施方式的议案》，同意为了提高募 集资金使用效率，简化募集资金使用流程，将大健康产业拓展项目募集资金实施方式由增资上海蔡同德药业有限公司（以下简称“蔡同德药业”）变更为：公司大健康产业拓展项目由蔡同德药业为实施主体，公司先以每注册资本 1 元的价格增资蔡同德药业 3,000 万，其他募集资金由公司向全资子公司蔡同德药业提供无息、滚动股东借款的方式实施，借款期限 3 年，借款金额以蔡同德药业负责实施的募集资金投资项目投资额为上限，按照项目实际建设进度和资金投入总额进行测算后确定。现增资暨工商变更已完成，蔡同德的注册资本由 5,000 万元变更为 8,000 万元,本次增资暨完成工商变更后，加快了蔡同德大健康产业的拓展步伐，进一步聚焦优势领域、发挥中药专业特长，不断提高上市公司的可持续发展能力。
于 2022 年 8 月 29 日，本公司召开了第十一届董事会第六次会议、第十一届监事会第六次会
议，于 2022 年 9 月 15 日召开 2022 年第一次临时股东大会决议公告，审议通过了《关
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