证券代码：600601 证券简称：方正科技 编号：临2010-013号
方正科技集团股份有限公司
2009年度配股发行公告
特别提示
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要提示
1、方正科技集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“发行人”或“方正科技”）配股方案经2009年4月17日召开的2008年度股东大会表决通过，并经2010年2月26日召开的2010年度第一次临时股东大会表决通过关于调整公司配股项目及延长配股有效期的议案，现公司配股申请已经中国证券监督管理委员会发行审核委员会2010年第59次会议审核通过，并获中国证券监督管理委员会证监许可[2010]667号文核准。
2、本次配股以2010年7月1日（股权登记日，T日）方正科技总股本1,726,486,674股为基数，每10股配售3股，可配售股份总额为517,946,002股，均为无限售条件流通股。本次发行对全体股东采取网上定价发行的方式，通过上海证券交易所交易系统进行，由保荐人（主承销商）中信建投证券有限责任公司负责组织实施。
3、本次配股价格2.20元/股。
4、本次配股向截止2010年7月1日（T日）下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的方正科技全体股东配售。
5、本次发行结果将于2010年7月12日（T+7日）在《中国证券报》、《上
1海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上公告。
6、如本次发行失败，将按配股缴款额并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
7、本发行公告仅对发行人本次配股的有关事宜向全体股东进行说明，不构成对本次配股的任何投资建议。股东在做出认购配股决定之前，请仔细阅读2010年6月29日（T-2日）刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《方正科技集团股份有限公司配股说明书摘要》以及刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《方正科技集团股份有限公司配股说明书》全文及其他相关资料。
释 义
除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下意义：
发行人、本公司、公司、方正科技
指
方正科技集团股份有限公司
保荐人、主承销商、中信建投证券
指
中信建投证券有限责任公司
中国证监会
指
中国证券监督管理委员会
上交所
指
上海证券交易所
登记公司
指
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元
指
人民币元
本次配股
指
指发行人根据《配股说明书》，按照10:3的比例配股的行为
人民币普通股
指
用人民币标明面值且仅供境内投资者以人民币进行买卖之股票
股权登记日/T日
指
2010年7月1日
全体股东
指
股权登记日上交所收市后登记公司登记在册的全体方正科技股东
配股对象
指
具有配股资格并参加配股认购的方正科技股东 2精确算法
指
股东认购配股，可认购数量不足1股的部分按照精确算法原则处理。即先按照配售比例和每个账户股数计算出可认购数量的整数部分；对于计算出不足1股的部分（尾数保留三位小数），将所有账户按照尾数从大到小的顺序进位（尾数相同则随机排序），直至每个账户获得的可配股数量加总与可配售总量一致。
日
指
工作日/正常交易日（法定节假日除外）
一、本次发行的基本情况
1、配股发行股票类型：人民币普通股（A股）
2、每股面值：1.00元
3、配股比例及数量：本次配股以2010年7月1日（股权登记日，T日）方正科技总股本1,726,486,674股为基数，每10股配售3股，可配售股份总额为517,946,002股，均为无限售条件流通股。
4、方正科技控股股东认购本次配股的承诺：方正科技控股股东北大方正集团有限公司已承诺全额现金认购其可配股数。
5、配股价格：本次配股价格为2.20元/股。
6、预计募集资金总额（含发行费用）：不超过人民币113,948万元。
7、发行对象：截止2010年7月1日（T日）下午上交所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的持有发行人A股股份的股东。
8、发行方式：网上定价发行。
9、承销方式：代销
10、本次配股主要日期：
以下时间均为正常交易日，本次配股主要日期和停牌安排如下：
交易日
日期
配股安排
停牌安排
T-2
2010年6月29日
刊登配股说明书及摘要、发行公告及网上路演公告
正常交易
T-1
2010年6月30日
网上路演
正常交易
T
2010年7月1日
股权登记日
正常交易
3T+1—
T+5
2010年7月2日至2010年7月8日
配股缴款起止日期
配股提示性公告（5次）
全天停牌
T+6
2010年7月9日
登记公司网上清算
全天停牌
T+7
2010年7月12日
发行结果公告日
发行成功的除权基准日或发行失败的恢复交易日及发行失败的退款日
正常交易
注：如遇重大突发事件影响本次发行，保荐人（主承销商）将及时公告，修改本次发行日程。
二、本次配股的认购方法
1、配股缴款时间
2010年7月2日（T+1日）起至2010年7月8日（T+5日）的交易所正常交易时间，逾期未缴款者视为自动放弃配股认购权。
2、缴款方法
公司股东于缴款期内凭本人身份证、股东账户卡和资金账户卡在股票账户指定交易的营业部通过上海证券交易所交易系统办理配股缴款手续，也可于缴款期内通过网上委托、电话委托等方式通过上海证券交易所交易系统办理配股缴款手续。本次配股代码“700601”，配股价2.20元/股。配股数量的限额为截止股权登记日持股数乘以配售比例（0.3），可认购数量不足1股的部分按照精确算法原则取整。（请投资者仔细察看“方正配股”可配证券余额）。在配股缴款期内，股东可多次申报，但申报的配股总数不得超过该股东可配数量限额。
三、发行结果处理
1、公告发行结果
方正科技与保荐人（主承销商）将于2010年7月12日（T+7日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊登《方正科技集团股份有限公司2009年度配股发行结果公告》，公告发行结果，包括全体股东认购情况、控股股东北大方正集团有限公司履行承诺情况、原股东认购股票的数量占可配股数量的比例、本次配股最终结果以及如发行失败的退款处理等。
2、发行结果公告后的交易安排 4如本次发行成功，则方正科技股票将于2010年7月12日（T+7日）进行除权交易；如公司控股股东北大方正集团有限公司不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配股数量70%的，本次发行失败，则方正科技股票于2010年7月12日（T+7日）恢复交易。
3、发行失败的退款处理
如本次发行失败，根据投资者指定交易营业部的规定，如存在冻结资金利息，将按配股价并加算银行同期存款利息返还配股对象，退款中涉及的重要内容如下：
（1）退款时间：2010年7月12日（T+7日）
（2）退款额：每个股东配股缴款额加算银行同期存款利息（如有）扣除利息所得税
（3）计息方式：按银行活期存款利率计息，计息时四舍五入，精确到小数点后两位
（4）计息起止日：股东配股缴款次日起至退款日前一日，即2010年7月9日（T+6日）
（5）利息部分代扣代缴利息所得税
四、发行费用
本次发行不向股东收取佣金、过户费和印花税、发行手续费等费用。
五、本次发行成功获配股份的上市交易
方正科技本次发行成功获配股份的上市日期将于本次配股结束、刊登股本变动公告后由上交所安排确定，届时将另行公告。
六、发行人和保荐人（主承销商）
1、发行人：
方正科技集团股份有限公司
办公地址：
上海市浦东南路360号新上海国际大厦36层
5法定代表人：
方中华
联系人：
侯郁波、戴继东
电话：
021-58400030
传真：
021-58408970
2、保荐人（主承销商）：
中信建投证券有限责任公司
办公地址：
北京市东城区朝内大街188号
法定代表人：
张佑君
保荐代表人：
林煊、冷鲲
联系人：
王琴、杨继萍、封帆、田昊
电话：
010-85130202、010－85130636
传真：
010－85130542
特此公告。
发行人：方正科技集团股份有限公司
保荐人（主承销商）：中信建投证券有限责任公司
二○一○年六月二十九日
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