600584 沪市 长电科技

证券简称：长电科技                    证券代码：600584
    江苏长电科技股份有限公司

        2022 年员工持股计划

                      二〇二二年四月


                        声明

  本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


                  风险提示

  1．江苏长电科技股份有限公司 2022 年员工持股计划将在公司股东大会审议通过后方可实施，但能否获得公司股东大会批准，能否达到计划规模和目标存在不确定性。

  2．公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。


                        特别提示

  1．江苏长电科技股份有限公司（以下称“长电科技”或“公司”）2022 年员工持股计划（以下称“员工持股计划”或“本员工持股计划”）系公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。

  2．本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派强行分配等强制员工参加本持股计划的情形。

  3．本员工持股计划的参与对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和影响的公司（含子公司，下同）董事、监事、高级管理人员及其他核心经营管理骨干。参加本次持股计划的总人数不超过 46 人。

  4．本次员工持股计划筹集资金总额不超过 18,300 万元，资金来源为员工自筹资金及公司设立的员工持股计划奖励基金。其中，员工以自有资金出资上限为7,300 万元，公司提取的奖励基金额度不超过 2021 年度经审计的归属于上市公司股东的净利润值的 3.72%，约 11,000 万元。员工自有资金出资和公司提取的奖励基金的配比比例为 1：1.5。

  5．本次员工持股计划获得股东大会批准后将拟委托第三方资管机构（以下简称“资管机构”）管理，并全额认购由资管机构设立的资产管理计划（以下简称“资管计划”）。资管计划将通过二级市场购买或法律、行政法规允许的其他方式购买并持有长电科技股票（600584.SH）。

    本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数 累计不得超过公司股本总额的 10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票 总数累计不得超过公司股本总额的 1%。本员工持股计划持有的标的股票总数 不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行 购买及通过股权激励获得的股份。

  6．本员工持股计划的存续期为 48 个月，按公司公告资管计划完成长电科技股票购买之日算起满 12 个月后分三批解锁。

  7．存续期内，员工持股计划成立管理委员会，作为员工持股计划的日常监
督和管理机构，代表持股计划持有人行使权利，并对持股计划进行日常管理。同时，管理委员会根据相关法律、行政法规、部门规章、本员工持股计划及《2022年员工持股计划管理办法》的相关规定，管理员工持股计划资产，并维护员工持股计划持有人的合法权益，确保员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。

  8．公司实施本员工持股计划前，将通过职工代表大会充分征求员工意见，并及时披露征求意见情况及相关决议。董事会审议通过本员工持股计划后，将发出召开股东大会通知，提请股东大会审议并经股东大会批准后予以实施。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式，公司将通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统，向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。关联股东将回避表决。

  9．公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。

  10．本员工持股计划实施后不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

                    目  录


释义 ...... 7
一、 员工持股计划的目的 ...... 8
二、 员工持股计划的基本原则 ...... 8
三、 员工持股计划的参加对象及确定标准...... 8
四、 员工持股计划的资金来源、股票来源、购买价格和规模...... 10
五、 员工持股计划的存续期、锁定期、考核标准...... 11
六、 存续期内公司融资时持股计划的参与方式...... 13
七、 员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置...... 13
八、 员工持股计划的管理模式 ...... 16
九、 持股计划的会计处理 ...... 22
十、员工持股计划履行的程序 ...... 22
十一、其他重要事项 ...... 23

                            释义

        本计划中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：

长电科技、本公司、公司        指 江苏长电科技股份有限公司

员工持股计划、本员工持股计划、

持股计划                      指 江苏长电科技股份有限公司 2022 年员工持股计划

员工持股计划、本计划            《江苏长电科技股份有限公司 2022 年员工持股计
                              指 划》

持有人、参加对象              指 参加本员工持股计划的公司及子公司的员工

持有人会议                    指 员工持股计划持有人会议

管理委员会                    指 员工持股计划管理委员会

                                《江苏长电科技股份有限公司 2022 年员工持股计
《管理办法》                  指 划管理办法》

                                指本员工持股计划通过合法方式受让和持有的长电
标的股票                      指 科技 A 股普通股股票

中国证监会                    指 中国证券监督管理委员会

上交所                        指 上海证券交易所

登记结算公司                  指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

《公司法》                    指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》                    指 《中华人民共和国证券法》

《指导意见》                  指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

《公司章程》                  指 《江苏长电科技股份有限公司章程》

元、万元、亿元                指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

        注：本计划的部分合计数在尾数上可能因四舍五入存在差异。

一、员工持股计划的目的

    公司依据《公司法》、《证券法》及《指导意见》等有关法律、行政法规、 规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本员工持股计划。

    公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的 在于建立和完善劳动者与所有者的长效利益共建共享机制，吸引、激励和保留 核心技术人才，调动员工的积极性和创造性，提高职工的凝聚力和公司核心竞 争力，有利于进一步完善公司治理，有利于实现公司价值最大化、股东价值最 大化，促进公司长期、持续、健康发展。
二、员工持股计划的基本原则

    （一）依法合规原则

    公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真 实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内 幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

    （二）自愿参与原则

    公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加原则，不存在 以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划的情形。

    （三）利益共享原则

    本员工持股计划有利于调动核心团队及骨干员工工作积极性、鼓励长期服 务，形成股东、公司与持有人之间的利益共享机制，引导持有人将自身行为与 公司中长期战略目标保持一致。

    （四）风险自担原则

    员工持股计划参与对象盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
三、员工持股计划的参加对象及确定标准

    （一）参加对象的确定标准

    公司根据《公司法》、《证券法》及《指导意见》等有关法律、行政法规、 规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本员工持股 计划的参加对象名单。所有参加对象均需在公司任职，签订劳动合同或受公司 聘任。

    （二）本员工持股计划的持有人范围


    为保障公司战略执行、提升市场竞争力和业绩成长，持股计划的持有人包 括对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和影响的公司（含子公司，下同） 董事、监事、高级管理人员及其他核心经营管理骨干。

    （三）持股计划持有人的核实

    有下列情形之一的，不能参加本员工持股计划：

    1．最近三年内被上海证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；

    2．最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；

    3．最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、 失职、或渎职等违反国家法律、法规的行为，或违反公序良俗、职业道德和操 守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；

    4．董事会认定的不能成为本员工持股计划持有人的情形；

    5．相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本员工持股计划持有 人的情形。

    公司聘请的律师对持有人的资格、是否履行了必要的审议程序等情况是否 符合《公司法》、《证券法》、《指导意见》等相关法律法规、《公司章程》 及《员工持股计划（草案）》发表明确的法律意见。

    （四）本员工持股计划的参加对象及分配情况

    本员工持股计划的参与对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用 和影响的公司（含子公司，下同）董事、监事、高级管理人员及其他核心经营 管理骨干，本次拟参加认购的员工总人数不超过 46 人。

    本次员工持股计划参加对象持有份额的情况如下：

    持有人姓名    持有人职务    拟持有份额  预计占本次员工持股计

                                  （万份）      划总份额的比例

      郑力    董事/首席执行长

    罗宏伟    董事/执行副总裁

  LEE CHOON                      6,694          36.5792%

    HEUNG      首席技术长

  （李春兴）


                资金营运资深副

    穆浩平

                    总裁

    吴宏鲲      董事会秘书

      沈阳        职工监事

  其他核心经营管理骨干（40 人）