证券代码：600572 证券简称：康恩贝 公告编号：临 2023-025
浙江康恩贝制药股份有限公司
关于 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2 号）的规定，将浙江康恩贝制药股份有限公司（以下简称：公司、本公司）2022 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1642 号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商西南证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 15,659.02 万股，发
行价为每股人民币 6.98 元，共计募集资金 109,299.96 万元，坐扣承销和保荐费用 900
万元后的募集资金为 108,399.96 万元，已由主承销商西南证券股份有限公司于 2017年 12 月 28 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除联合承销费、律师费、审计费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 845.99 万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为 107,553.97 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕585 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 107,553.97
项目投入 B1 101,508.64
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 2,381.58
本期发生额 项目投入 C1 6,039.70
项 目 序号 金 额
利息收入净额 C2 86.59
项目投入 D1=B1+C1 107,548.34
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 2,468.17
应结余募集资金 E=A-D1+D2 2,473.81
实际结余募集资金 F 2,473.81
差异 G=E-F 0.00
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集 资 金 管 理 和 使 用 的 监 管 要 求 （ 2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江康恩贝制药股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保
荐机构浙商证券股份有限公司（以下简称浙商证券）于2018 年 5 月 10 日分别与中
国建设银行股份有限公司杭州吴山支行、杭州银行股份有限公司滨江支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。同日，公司控股子公司浙江金华康恩贝生物制药有限公司（以下简称金华康恩贝公司，现为公司全资子公司）分别与本公司、中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行、中信银行股份有限公司杭州湖墅支行及浙商证券签订《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方（四方）监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司有 4 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
账户名称 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
本公司 中国建设银行股份有 33050161622700000408 23,659,368.81 募集资金专户
限公司杭州吴山支行
本公司 杭州银行股份有限公 3301040160008592001 571.99 募集资金专户
司滨江支行
金华康恩贝 中国建设银行股份有 33050161622700000491 2,933.07 募集资金专户
公司 限公司杭州吴山支行
金华康恩贝 中信银行股份有限公 8110801013901253878 1,075,196.56 募集资金专户
公司 司杭州湖墅支行
合 计 24,738,070.43
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2015 年度非公开发行募集资金已投入 107,548.34
万元，具体使用情况如下：
1、募集资金增资及置换
2018 年 1 月 24 日召开的公司第九届董事会 2018 年第一次临时会议审议通过《关
于对子公司浙江金华康恩贝生物制药有限公司增资的议案》，同意使用本次非公开发行股票的部分募集资金先对金华康恩贝公司增资 19,538.00 万元；审议通过《关于以募集资金置换先期投入募集资金项目自筹资金的议案》，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 5,723.46 万元。
2、对子公司提供募集资金投资项目借款
2022 年 4 月 20 日召开的公司十届董事会第十七次会议审议通过《关于使用募集资
金继续向控股子公司提供有息借款实施募投项目的议案》，根据公司 2019 年第一次临时股东大会决议及授权事项，以及金华康恩贝公司募投项目建设进展实际需要和资金情况，同意公司向金华康恩贝公司提供的前期有息借款余额 32,040 万元到期后可展期续借使用，每次展期时间为一年，可以多次展期，续借利率按不低于商业银行同期借款利率执行；剩余尚未投入的募集资金净额约计人民币 6,200 万元仍由公司向金华康恩贝公司提供借款，借款期限为一年，借款期限自实际借款之日起计算，借款到期后，如双方协商一致，可展期续借使用，每次展期时间为一年，可以多次展期，续借利率按不低于商业银行同期借款利率执行。以上借款根据项目建设进度实际需要在借款额度内分期拨付。
2022 年度，根据金华康恩贝公司募投项目建设进度，公司向金华康恩贝公司提供
募集资金借款 6,140.00 万元，并收到金华康恩贝公司 2022 年度借款利息 1,315.52 万
元。截至 2022 年 12 月 31 日，公司向金华康恩贝公司累计提供募集资金借款 82,190.00
万元，金华康恩贝已累计偿还 63,620.67 万元，募集资金借款余额 18,569.33 万元。
3、闲置募集资金暂时补充流动资金
2022 年度公司无闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
4、项目投入
由于募集资金到位较迟、医药行业政策调整频繁、安全环保法规标准提高等原因,以及报告期内市场整体环境变化、原材料涨价等因素影响，项目尚未全面建成投产。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司本期投入募集资金项目金额 6,039.70 万元，累计投入
107,548.34 万元（含置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 5,723.46 万元），具体情况如下：
(1)募集资金累计用于金华康恩贝公司国际化先进制药基地一期项目64,860.23万元，其中 2022 年使用募集资金 4,828.79 万元，主要用于一期募投项目的厂房建设、设备等固定资产的购置和安装等。
截至 2022 年 12 月 31 日，金华康恩贝国际化先进制药基地一期项目原料药第一大
楼及仓储系统、动力系统、三废处理中心等公用工程已建设完成并投入使用，阿奇霉素重排物、阿奇霉素胺、克拉霉素甲化物等中间体品种已完成试生产并已取得安全生产许可证；原料药第二、第三大楼完成厂房建设及设备购置、安装；原料药第四、第五、第六大楼的盐酸吡格列酮、汉防已甲素、奥美拉唑类产品已取得 GMP 证书；原料药第五大楼的盐酸坦洛新、利伐沙班正进行试生产，已完成部分验证批试生产工作。
一期项目预计将于 2023 年上半年完成整体验收。
(2)募集资金累计用于金华康恩贝公司原料药异地搬迁项目（国际化先进制药基地
项目二期）42,688.11 万元，其中 2022 年使用募集资金 1,210.91 万元，主要用于金华
康恩贝公司二期募投项目厂房建设和设备购置、安装等。
截至 2022 年 12 月 31 日，金华康恩贝原料药异地搬迁项目（国际化先进制药基地
二期）原料药第七大楼完成厂房建设。原料药第八、九大楼的硫酸阿米卡星产品完成验证批的试生产；发酵车间和提取第一、二车间完成设备单机调试，正进行大观霉素的试生产准备；新三废处理中心的污水处理设备、废气处理设备已安装完成，进入设备调试阶段。
二期项目预计将于 2023 年底前进行硫酸阿米卡星和大观霉素等品种的 GMP 认证以
及大观霉素进行外销的 FDA 认证申报。
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集
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