证券代码：600572 证券简称：康恩贝 公告编号：临 2022-069
浙江康恩贝制药股份有限公司
关于向2022年股票期权激励计划激励对象
首次授予股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
1、股票期权首次授予日：2022 年 11 月 10 日
2、股票期权首次授予数量：6,247.5 万份
浙江康恩贝制药股份有限公司（以下简称：公司、本公司）于 2022 年 10
月 26 日召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过《浙江康恩贝制药股份有限
公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称：《草案》）、《浙江康恩贝制
药股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法》和《关于提请股
东大会授权董事会办理 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司于 2022
年 11 月 10 日分别召开十届董事会第二十五次（临时）会议和十届监事会第十五
次（临时）会议，审议通过《关于向 2022 年股票期权激励计划激励对象首次授
予股票期权的议案》，根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、《草案》
的相关规定以及公司 2022 年第二次临时股东大会有关决议的授权，公司董事会
认为公司本次激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意以 2022 年 11 月 10
日为首次授予日，向符合条件的 537 名激励对象授予 6,247.5 万份股票期权。现
将相关事项公告如下：
一、首次授予股票期权情况
（一）首次授予股票期权已履行的决策程序和信息披露情况
1、2022 年 9 月 15 日，公司十届董事会第二十二次（临时）会议和十届监
事会第十三次（临时）会议分别审议通过了《关于<浙江康恩贝制药股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》及其他相关议案，公司独
立董事、监事会、律师均发表了相关意见，并于 2022 年 9 月 16 日在上海证券交
易所网站 www.sse.com.cn 和《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》（以下统称：公司指定信息披露媒体）进行了详尽披露。（公告编号：临 2022-046、临 2022-047、临 2022-048）
2、2022 年 9 月 16 日至 2022 年 9 月 25 日，公司对授予激励对象的姓名和
职务在公司企业微信公告栏进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本次激励计划拟激励对象有关的任何异议。公司监事会对拟授予的激励对象名单的公
示情况和审核情况发表了无异议意见，并于 2022 年 10 月 20 日在上海证券交易
所网站和公司指定信息披露媒体进行了详尽披露。（公告编号：临 2022-059）
3、2022 年 10 月 26 日，公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过了《关
于<浙江康恩贝制药股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及摘要的
议案》及其他相关议案，并于 2022 年 10 月 27 日在上海证券交易所网站和公司
指定信息披露媒体进行详尽披露。同日，公司还披露了《公司关于 2022 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。（公告编号：临2022-063、临 2022-064）
4、2022 年 11 月 10 日，公司十届董事会第二十五次（临时）会议和十届监
事会第十五次（临时）会议分别审议通过了《公司关于调整 2022 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及期权数量的议案》、《公司关于向 2022 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事、监事、律师
均发表了相关意见。公司于 2022 年 11 月 11 日在上海证券交易所网站和公司指
定信息披露媒体进行详尽披露。（公告编号：临 2022-066、临 2022-067）
（二）关于本次授予情况与股东大会审议通过的激励计划差异情况说明
鉴于本次激励计划拟首次授予激励对象中部分激励对象离职等原因，公司拟对本次激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量进行调整。公司首次授予
激励对象人数由 544 人调整为 537 人，首次授予股票期权数量由 6,321 万份调
整至 6,247.5 万份；预留期权激励数量 752.5 万份。根据公司 2022 年第二次临
时股东大会有关决议的授权，本次调整属于授权范围内事项，无需再次提交股东
大会审议。除上述调整外，公司本次实施的激励计划内容与 2022 年第二次临时股东大会通过的内容相符。
（三）董事会关于符合首次授予条件的说明
根据本次激励计划规定，激励对象获授股票期权的条件已满足，具体如下：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
综上，董事会认为首次授予股票期权的授予条件已经满足。
(四）首次授予股票期权的具体情况
1、首次授予日：2022 年 11 月 10 日。
2、首次授予数量：本次激励计划首次授予股票期权 6,247.5 万股，约占本次激励计划草案公告时公司股本总额 257,003.7319 万股的 2.43%。
3、首次授予人数：本次激励计划首次授予的激励对象共计 537 人，包括公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、公司及公司下属全资或控股子公司核心骨干人员。
4、首次行权价格：4.13 元/股，如后续在行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等情形，按照本次激励计划的相关规定调整。
5、股票来源：本次激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股。
6、激励计划的有效期、等待期和行权安排情况：
（1）本次激励计划有效期自股票期权首次授予登记完成之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 72 个月。
（2）本次激励计划授予的股票期权等待期为自相应授予的股票期权授予登记完成之日起 24 个月、36 个月、48 个月。
（3）在可行权日内，若达到本次激励计划规定的行权条件，授予的股票期权自授予登记完成之日起满 24 个月后，按照下述安排进行行权。本次激励计划首次授予的股票期权的行权期及各期行权时间安排如表所示：
可行权数量
行权期 行权时间 占获授期权
数量比例
首次授予的股票期权第一 自首次授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易 40%
个行权期 日起至首次授予登记完成之日起 36 个月内的最后
一个交易日当日止
首次授予的股票期权第二 自首次授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易 30%
个行权期 日起至首次授予登记完成之日起 48 个月内的最后
一个交易日当日止
首次授予的股票期权第三 自首次授予登记完成之日起 48 个月后的首个交易 30%
个行权期 日起至首次授予登记完成之日起 60 个月内的最后
一个交易日当日止
在行权期内，若达到行权条件，激励对象可对相应比例的股票期权行权。符合行权条件但未在上述行权期内全部行权的，则未行权的该部分期权由公司注销。未达到行权条件的，当期股票期权不得行权且不得递延至下期行权，对应行权期所获授的股票期权由公司注销。
7、股票期权的行权条件
行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
（1）公司未发生如下任一情形：
1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进
行利润分配的情形；
4）法律法规规定不得实行股权激励的；
5）中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6）中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本次激励计划
已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销；某一激励对象发生上述第（2）
条规定情形之一的，该激励对象根据本次激励计划已获授但尚未行权的股票期权
应当由公司注销。
（3）公司层面业绩考核要求
本次激励计划授予的股票期权，分年度进行考核并行权，每个会计年度考核
一次，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。
1）首次授予的股票期权行权的业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
以 2021 年度为基数，公司 2022 年度净利润增长率不低于 200%，且不低于对
标企业 75 分位值或同行业企业平均值；
首次授予的股票期权 2022 年度加权平均净资产收益率不低于 6.5%，且不低于对标企业 75 分位值
第一个
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