证券代码：600572 证券简称：康恩贝 公告编号：临 2022-022
浙江康恩贝制药股份有限公司
关于 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕2 号）及相关格式指引的规定，将浙江康恩贝制药股份有限公司（以下简称：公司、本公司）2021 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1642 号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商西南证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 15,659.02 万股，发
行价为每股人民币 6.98 元，共计募集资金 109,299.96 万元，坐扣承销和保荐费用 900
万元后的募集资金为 108,399.96 万元，已由主承销商西南证券股份有限公司于 2017年 12 月 28 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除联合承销费、律师费、审计费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 845.99 万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为 107,553.97 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕585 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 107,553.97
项目投入 B1 63,799.48
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 2,356.86
项目投入 C1 37,709.16
本期发生额
利息收入净额 C2 24.72
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 101,508.64
项 目 序号 金 额
利息收入净额 D2=B2+C2 2,381.58
应结余募集资金 E=A-D1+D2 8,426.91
实际结余募集资金 F 8,426.91
差异 G=E-F 0.00
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》（上证发〔2022〕1号）及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江康恩贝制药股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构浙商证券股份有限公司（以下简称浙
商证券）于2018 年 5 月 10 日分别与中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行、杭
州银行股份有限公司滨江支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。同日，公司控股子公司浙江金华康恩贝生物制药有限公司（以下简称金华康恩贝公司）分别与本公司、中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行、中信银行股份有限公司杭州湖墅支行及浙商证券签订《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方（四方）监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司有 4 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
账户名称 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
本公司 中国建设银行股份有 33050161622700000408 84,205,896.47 募集资金专户
限公司杭州吴山支行
本公司 杭州银行股份有限公 3301040160008592001 570.27 募集资金专户
司滨江支行
金华康恩贝 中国建设银行股份有 33050161622700000491 32,346.46 募集资金专户
公司 限公司杭州吴山支行
金华康恩贝 中信银行股份有限公 8110801013901253878 30,302.53 募集资金专户
公司 司杭州湖墅支行
合 计 84,269,115.73
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
截至 2021 年 12 月 31 日，公司 2015 年度非公开发行募集资金已投入 101,508.64
万元，具体使用情况如下：
1. 募集资金增资及置换
根据 2018 年 1 月 24 日召开的公司第九届董事会 2018 年第一次临时会议审议通过
《关于对子公司浙江金华康恩贝生物制药有限公司增资的议案》，同意使用本次非公开发行股票的部分募集资金先对金华康恩贝公司增资 19,538.00 万元；审议通过《关于以募集资金置换先期投入募集资金项目自筹资金的议案》，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 5,723.46 万元。
2. 对子公司提供募集资金投资项目借款
2021 年 1 月 18 日召开的公司第十届董事会第五次（临时）会议审议通过《关于使
用募集资金继续向控股子公司提供借款实施募投项目的议案》，根据公司 2019 年第一次临时股东大会决议及授权事项，以及金华康恩贝公司募投项目建设进展实际需要，在 2019、2020 年公司已使用募集资金向金华康恩贝公司提供共两期合计 4.25 亿元有息借款后，同意公司向金华康恩贝公司提供的前期有息借款余额 3.08 亿元到期后可续期自本次董事会决议通过之日起一年内有效；同时公司继续使用募集资金向金华康恩贝公司提供总额不超过公司剩余未投入募投项目的募集资金净额约计人民币4.2亿元、期限一年的有息借款，用于金华康恩贝国际化先进制药基地项目一期和原料药异地搬迁项目（国际化先进制药基地项目二期）的实施。上述借款利率均按不低于其他商业
银行同期借款利率执行。截至 2021 年 12 月 31 日，公司向金华康恩贝公司累计提供募
集资金借款余额 44,850.00 万元。
3. 闲置募集资金暂时补充流动资金
截至 2021 年 12 月 31 日，闲置募集资金暂时补充流动资金已全部归还至募集资金
专用账户，期末公司无闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
4. 项目投入
截至 2021 年 12 月 31 日，公司本期投入募集资金项目金额 37,709.16 万元，累计
投入 101,508.64 万元（含置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 5,723.46 万元），具体情况如下：
(1) 募集资金累计用于金华康恩贝公司国际化先进制药基地项目60,031.44万元，主要用于一期募投项目的厂房建设、设备等固定资产的购置和安装以及铺底流动资金等。
截至 2021 年 12 月 31 日，一期项目除原料药第三大楼还在进行安装扫尾和调试外，
其余原料药第一、二、四、五、六大楼单体已完成安装调试并具备试生产条件；动力中心、原料药仓库、污水处理系统、废气处理系统等公用系统已投入运行；总控室调试完成具备使用条件；办公楼已完成主体施工和外立面施工。一期项目全部构成部分均已通过土建和规划竣工验收，并已进行消防验收初验后消防整改，待复验。
截止目前，一期项目除原料药第三大楼外，其余原料药第一、二、四、五、六大楼有序进入试生产阶段，原料药第三大楼安装基本完成，具备单机调试条件。一期项目全部单体已完成消防验收，预计一期项目整体将于 2022 年进行验证及 GMP、FDA 项目验收。
(2) 募集资金累计用于金华康恩贝公司原料药异地搬迁项目（国际化先进制药基
地项目二期）41,477.20 万元，主要用于金华康恩贝公司二期募投项目厂房建设和设 备购置、安装等。
截至 2021 年 12 月 31 日，二期项目原料药大楼单体均已通过土建竣工验收；室外
附属工程还在进行埋地管道、雨水明沟、道路施工工作。发酵车间、提取一车间和二车间、原料药第七和第八大楼基本完成设备管道安装；三废处理中心工艺设备就位完成，管道施工过半；总配电系统安装完成，电器仪表基本安装完成。
截止目前，二期项目大楼车间单体主体的土建工程全部完成建设，提取一车间和二车间、原料药大楼第七和第八大楼完成设备管道安装，具备调试条件。发酵车间进行设备管道安装收尾，三废处理中心设备管道安装完成约 80%。预计二期项目整体将于2022 年进行验证及 GMP、FDA 项目验收。
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
公司募投项目国际化先进制药基地项目原计划建设周期 2014 年 8 月至 2019 年 7
月，但由于募集资金到位较迟，2018 年 2 月才
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