证券代码：600572 证券简称：康恩贝 公告编号：临 2021-022
浙江康恩贝制药股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关法律、法规和规范性文件的规定，以及《公
司募集资金管理办法》的相关规定，对截止 2020 年 12 月 31 日本报告期内发生或
延续至本报告期内的浙江康恩贝制药股份股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、2015 年度非公开发行股票募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监监许可〔2017〕1642 号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商西南证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 15,659.02万股，发行价为每股人民币 6.98 元，共计募集资金 109,299.96 万元，坐扣承销和保荐费用 900 万元后的募集资金为 108,399.96 万元，已由主承销商西南证券股份
有限公司于 2017 年 12 月 28 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除联合承销费、
律师费、审计费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 845.99 万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为 107,553.97 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕585 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 107,553.97
项目投入 B1 35,127.06
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 1,395.57
项目投入 C1 28,672.42
本期发生额
利息收入净额 C2 961.29
项目投入 D1=B1+C1 63,799.48
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 2,356.86
闲置募集资金暂时补充流动资金 E 40,000.00
应结余募集资金 F=A-D1+D2 46,111.34
募集资金专户余额 G 6,111.34
差异 H=E=F-G 40,000.00
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江康恩贝制药股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，
并连同保荐机构浙商证券于2018 年 5 月 10 日分别与中国建设银行股份有限公
司杭州吴山支行、杭州银行股份有限公司滨江支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。同日，公司控股子公司浙江金华康恩贝生物制药有限公司（以下简称金华康恩贝公司）分别与本公司、中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行、中信银行股份有限公司杭州湖墅支行及浙商证券签订《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方（四方））监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司有 4 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
账户名称 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
本公司 中国建设银行股份有 33050161622700000408 47,977,702.24 募集资金专户
限公司杭州吴山支行
本公司 杭州银行股份有限公 3301040160008592001 1,587,798.10 募集资金专户
司滨江支行
金华康恩贝公司 中国建设银行股份有 33050161622700000491 1,076,504.92 募集资金专户
限公司杭州吴山支行
金华康恩贝 中信银行股份有限公 8110801013901253878 10,471,357.96 募集资金专户
公司 司杭州湖墅支行
合 计 61,113,363.22
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司 2015 年度非公开发行募集资金已投入 63,799.48
万元，使用闲置募集资金 40,000.00 万元暂时补充流动资金，具体使用情况如下：
1、募集资金增资及置换
根据 2018 年 1 月 24 日召开的公司第九届董事会 2018 年第一次临时会议审
议通过《关于对子公司浙江金华康恩贝生物制药有限公司增资的议案》，同意使用
本次非公开发行股票的部分募集资金先对金华康恩贝公司增资 19,538.00 万元；
审议通过《关于以募集资金置换先期投入募集资金项目自筹资金的议案》，用募集
资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 5,723.46 万元。
2、募集资金借款
2020 年 1 月 21 日召开的公司九届董事会 2020 年第一次临时会议审议通过的
《关于使用募集资金继续向控股子公司提供借款实施募投项目的议案》，向金华康
恩贝公司提供的第一期有息借款到期后可续期自本次董事会决议通过之日起一年
内有效，同时继续使用募集资金向金华康恩贝公司提供第二期总额不超过人民币
50,000 万元，期限为一年的有息借款。上述借款利率均按中国人民银行发布的一
年期基准贷款利率执行。截至 2020 年 12 月 31 日，公司向金华康恩贝公司累计提
供募集资金借款余额 27,800.00 万元。
3、闲置募集资金暂时补充流动资金
根据 2020 年 10 月 26 日召开的公司十届董事会第三次（临时）会议通过的《关
于将 2015 年非公开发行股票募集资金部分闲置资金继续暂时补充流动资金的议案》，同意安排 2015 年非公开发行股票募集资金中不超过 40,000 万元的闲置资
金继续暂时补充流动资金，期限自 2020 年 10 月 26 日起至 2021 年 10 月 25 日止。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司实际使用闲置募集资金 40,000 万元暂时补充流动
资金。
4、项目投入
截至 2020 年 12 月 31 日，公司本期投入募集资金项目金额 28,672.42 万元，
累计投入 63,799.48 万元（含置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 5,723.46万元），具体情况如下：
（1）募集资金累计用于国际化先进制药基地项目 51,058.13 万元，主要用于金华康恩贝公司一期募投项目的厂房建设、设备等固定资产的购置和安装以及铺底流动资金等，包括原料药二、三、四、五、六车间的设备采购和工艺、电气的安装、以及办公质检研发楼建设。
截至 2020 年末，原料药一车间完成生产线建设并投入试运行，动力车间、原料药仓库、污水系统、废气处理系统等公用系统安装完成并投入运行。原料药二、三、四、五、六车间厂房土建完成，主要设备已完成选型、采购，并进入安装阶段，正在进行工艺、电气等安装。办公质检研发楼已完成地下室建设，正进行建筑结构主体施工。预计 2021 年底，可完成全部原规划原料药生产线的建设投资，并将按国家相关规定组织试生产和项目验收，2022 年正式投产。
（2）募集资金累计用于原料药异地搬迁项目（国际化先进制药基地项目二期）12,741.35 万元，主要用于金华康恩贝公司二期募投项目建设生产车间厂房和设备。截至 2020 年末，原料药异地搬迁项目（国际化先进制药基地项目二期）EHS 楼竣工并投入使用；发酵车间、提取一、二车间、原料药大楼八、原料药大楼九等主体结顶，主要设备已订货，部分主要设备已进场，工艺管道、电气控制等工程施工已同步开展。三废处理中心、仓储等辅助设施施工同步开展。预计 2021 年底，可完成原料药异地搬迁项目的建设投资，将于 2022 年按国家相关规定组织试生产和项目验收并正式投产。募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
公司募投项目国际化先进制药基地项目原计划建设周期 2014 年 8 月至 2019
年 7 月，但由于募集资金到位较迟，2018 年 2 月才正式开始投入至金华康恩贝
公司，客观上影响了项目的进度。另外，近年来医药行业改革不断深入，医药管理体制和医保支付、药品招投标、药品流通、新药审批等政策调整变化对医药行业发展影响重大而深远，以及有关安全生产、环境保护等方面新的政策法规频出，标准不断提高，对
查看PDF原文
