证券代码：600572 证券简称：康恩贝 公告编号：临 2020-038
浙江康恩贝制药股份有限公司
关于 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关法律、法规和规范性文件的规定，以及
《公司募集资金管理办法》的相关规定，对截止 2019 年 12 月 31 日本报告期内
发生或延续至本报告期内的浙江康恩贝制药股份股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、2015 年度非公开发行股票募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监监许可〔2017〕1642 号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由联合主承销商西南证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股
票 15,659.02 万股，发行价为每股人民币 6.98 元，共计募集资金 109,299.96
万元，坐扣承销和保荐费用 900 万元后的募集资金为 108,399.96 万元，已由联
合主承销商西南证券股份有限公司于 2017 年 12 月 28 日汇入本公司募集资金监
管账户。另减除联合承销费、律师费、审计费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 845.99 万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为 107,553.97万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕585 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 24,484.48 万元（含置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 5,723.46 万元），以前年度收到的银行存款利息扣除银行
手续费等的净额为 614.11 万元；2019 年度实际使用募集资金 10,642.58 万元，
2019 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 781.46 万元；累计已
使用募集资金 35,127.06 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1,395.57 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司使用闲置募集资金 40,000.00 万元暂时补
充流动资金，其他募集资金余额 33,822.47 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）存于公司的银行账户。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江康恩贝制药股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
为管理好 2015 年度非公开发行股票募集资金，公司连同保荐机构西南证券股份有限公司于2018年1月11日分别与中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行、杭州银行股份有限公司滨江支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司控股子公司浙江金华康恩贝生物制药有限公司（以下简称“金华康恩贝公司”）连同保荐机构西南证券股份有限公司于 2018年 1 月 11 日分别与本公司、中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行、中信银行股份有限公司杭州湖墅支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确
了各方的权利和义务。公司于 2018 年 4 月 24 日召开的九届董事会第三次会
议审议通过了《关于更换持续督导机构及保荐代表人暨相关事宜的议案》，同意公司 2015 年非公开发行股票的保荐机构西南证券终止履行持续督导义务，由浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”）承接持续督导工作。在更换持续
督导机构和保荐代表人后，公司连同保荐机构浙商证券于 2018 年 5 月 10 日
与中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行、杭州银行股份有限公司滨江支行重新签署《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。同日，公司控股子公司金华康恩贝公司分别与本公司、中国建设银行股份有限公司杭州
吴山支行、中信银行股份有限公司杭州湖墅支行及浙商证券签订《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
三方（四方）监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 根据董事会决议使用 2015 年度非公开发行募集资金对金华康恩贝公
司增资、置换已投入募集资金项目的自筹资金及补充流动资金等情况
1. 2018 年 1 月 24 日召开的公司第九届董事会 2018 年第一次临时会议
审议通过《关于对子公司浙江金华康恩贝生物制药有限公司增资的议案》，同意使用本次非公开发行股票的部分募集资金先对金华康恩贝公司增资 19,538.00万元；审议通过《关于以募集资金置换先期投入募集资金项目自筹资金的议案》，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 5,723.46 万元。
2019 年 1 月 4 日召开的公司第九届董事会 2019 年第一次临时会议审议通过
《关于增加募集资金投入方式实施募投项目的议案》，同意公司使用部分募集资
金向控股子公司金华康恩贝公司提供有息借款，自 2019 年 1 月至 2019 年 12 月
末，累计向金华康恩贝提供募集资金专项借款 10,200 万元，收到专项借款利息186.70 万元，金华康恩贝公司目前尚未归还募集资金借款本金。
2020 年 1 月 21 日召开的公司九届董事会 2020 年第一次临时会议决议审议
通过《关于使用募集资金继续向控股子公司提供借款实施募投项目的议案》，同意根据金华康恩贝募投项目建设进展实际需要，在向金华康恩贝提供的第一期有息借款实际借款额 10,200 万元到期后可续期自本次董事会决议通过之日起一年内有效；同时继续使用募集资金向金华康恩贝公司提供第二期总额不超过人民币 50,000 万元、期限为一年的有息借款，用于实施金华康恩贝募投项目。上述借款利率均按中国人民银行发布的一年期基准贷款利率执行。
2．根据 2019 年 12 月 4 日召开的公司九届董事会 2019 年第十二次临时会议
通过的《关于将 2015 年非公开发行股票募集资金部分闲置资金继续暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保障 2015 年非公开发行募集资金使用计划的前提下，安排 2015 年非公开发行股票募集资金中不超过 40,000 万元的闲置资金继续
暂时补充流动资金，期限自 2019 年 12 月 4 日起至 2020 年 12 月 3 日止。截至
2019 年 12 月 31 日，公司实际使用闲置募集资金 40,000 万元暂时补充流动资金。
(三) 募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司有 4 个募集资金专户、1 个定期存款账户，
募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
账户名称 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
本公司 中国建设银行股份有 33050161622700000408 1,560,534.32 募集资金专户
限公司杭州吴山支行
本公司 杭州银行股份有限公 3301040160008592001 1,582,964.53 募集资金专户
司滨江支行
本公司 中国建设银行股份有 33001616235049000139 330,000,000.00 定期存款账户
限公司杭州吴山支行
浙江金华康恩贝 中国建设银行股份有 33050161622700000491 149,146.18 募集资金专户
生物制药有限公司 限公司杭州吴山支行
浙江金华康恩贝 中信银行股份有限公 8110801013901253878 4,932,089.07 募集资金专户
生物制药有限公司 司杭州湖墅支行
合 计 338,224,734.10
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司 2015 年度非公开发行募集资金已投入
35,127.06 万元，使用闲置募集资金 40,000.00 万元暂时补充流动资金，具体使
用情况如下：
截至 2019 年 12 月 31 日，金华康恩贝公司国际化先进制药基地项目累计投
入募集资金 35,127.06 万元，主要用于原料药厂房土建工程、原料药第一车间、
以及动力车间、原料药仓库、污水系统、废气处理系统等公用系统安装及建设，
原料药第二、三、四、五、六车间设备等固定资产的购置、生产线及车间净化系
统的安装以及铺底流动资金等。
金华康恩贝公司原料药第一车间完成生产线建设并投入试运行，原料药第
二、三、四、五、六车间已完成设备选型和采购，并进行生产线及车间净化系统
的安装。预计 2020 年底完成全部原料药生产线建设投资，并将按国家相关规定
组织试生产和项目验收后在 2021 年正式投产。
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金使用的其他情况说明
公司 2015 年度非公开发行募集资金全部用于国际化先进制药基地项目，该
项目原计划建设周期 2014 年 8 月至 2019 年 7 月，预计 2019 年 8 月开始正式生
产，项目建成完全达产后，年均产品销售收入（不含税）174,852.60 万元，利润总额 31,895.68 万元。
由于募集资金到位较迟，2018 年 2 月才正式开始投入至金华康恩贝公司，
客观上影响了项目的进度。另外，近年来医药行业改革不断深入，医药管理体制和医保支付、药品招投标、药品流通、新药审批等政策调整变化对医药行业发展影响重大而深远，以及有关安全生产、环境保护等方面新的政策法规频出，标准不断提高，对项目建设也不断提出新的要求。为确保建设项目符合有关政策法规的变化与要求，金华康恩贝公司以谨慎原则对该项目进度作了适当控制和调整，一定程度上也对项目进度造成影响。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司实际已投入金额 35,127.06 万元，占计划投
资金额的 32.66%。经国际化先进制药基地项目独立核算成本、费用，截止 2019年末累计实现效益-1,801.16 万元，投入金额、累计实现效益未达预期主要系国际化先进制药基地项目尚未全部建成投产。
查看PDF原文
