股票简称：康恩贝 证券代码：600572 公告编号：临 2019-126
浙江康恩贝制药股份有限公司
关于参与投资设立健康产业投资基金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
1、投资标的公司名称：沃康生物医药健康产业基金（有限合伙）（拟定名，以下简称“沃康产业基金”）。
2、投资事项、金额：浙江康恩贝制药股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”)拟以自有资金出资人民币5亿元与外部机构合作投资设立沃康产业基金(基金规模拟不低于人民币15 亿元)。
3、投资资金来源：以公司自有资金解决。
4、本次公司参与投资设立沃康产业基金尚未签署有关合伙协议，待正式签署投资协议等相关文件后公司将履行持续信息披露义务。
一、对外投资概述
（一）概述
近年来，越来越多的上市公司根据自身战略需求选择参与投资设立产业投资基金，通过与外部机构合作，利用专业的投资平台帮助公司更加有效地筛选、孵化及整合前沿投资项目，同时通过前期对被投资项目进行有效整合，减少后期并购风险，帮助上市公司更快地实现产业转型升级。此外，参与投资设立产业投资基金，还能通过与其他资金方合作提高上市公司的资金利用效率。
基于上述背景，为利用专业的投资平台帮助本公司更加有效地筛选、孵化及整合拓展创新药项目，加快布局包括新兴的植物药、生物药及相关大健康产业新业务，本公司拟与外部机构合作参与投资设立沃康产业基金。沃康产业基金规模预计不低于 15 亿元（人民币，下同），其中本公司拟以自有资金认缴出资额 5 亿元，成为沃康产业基金的有限合伙人。沃康产业基金主要投资生物医药、大健康以及与本公司业务高度协同行业的相关标的，以满足公司的发展战略、进一步提升公司综合竞争和盈利能力。
沃康产业基金拟定执行事务合伙人目前尚未成立，该执行事务合伙人拟由海祥（天津）投资有限公司（以下简称:“海祥投资”）发起设立。近日，公司与海祥投资、云南沃森生物技术股份有限公司(以下简称:“沃森生物”)和无锡丰润投资有限公司（以下简称“: 丰润投资”）就成立沃康产业基金一事初步达成合作意向，尚未签署有关协议。
（二）批准情况
2019 年 12 月 30 日，公司九届董事会 2019 年第十四次临时会议以 9 票赞成审
议通过了《关于参与投资设立健康产业基金的议案》，无反对和弃权票。会议通过决议，同意公司以自有资金出资人民币 5 亿元与外部机构合作投资设立沃康生物医药健康产业基金(拟定名, 基金规模拟不低于人民币 15 亿元)，并授权公司董事长签订相关协议，办理基金设立、出资、退出等相关事宜。
根据《上海证券交易所股票上市规则》和本公司《公司章程》与《公司董事会议事规则》的有关规定，本次对外投资事项属于董事会决策权限范围内事项，无需提交公司股东大会审议批准。
本次对外投资事项不属于关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法 》规定的重大资产重组事项。
二、拟参与投资主体的基本情况
（一）拟设立的沃康产业基金的管理公司（名称以最终工商登记注册为准）尚未正式注册成立。
沃康产业基金的管理公司拟为由海祥（天津）投资有限公司联合北京华策永泽投资管理有限公司、自然人陈军共同发起设立的有限责任公司，注册地为无锡经济开发区。管理公司的具体出资结构拟如下：
序号 基金主体 法人代表 认缴比例
1 海祥（天津）投资有限公司 丁松良 33%
2 北京华策永泽投资管理有限公司 王晓行 35%
3 陈军 32%
关联关系：拟参与设立的管理公司的股东与公司不存在关联关系。拟参与设
立的管理公司的实际控制人尚无法确定。
（二）有限合伙人
1、本公司
2、云南沃森生物技术股份有限公司
统一社会信用代码：91530000719480244Y
企业性质：其他股份有限公司（上市）
成立时间：2001 年 01 月 16 日
上市日期：2010 年 11 月 12 日
股票代码：300142.SZ
注册地点：云南省昆明市高新开发区北区云南大学科技园 2 期 A3 幢 4 楼
法定代表人：李云春
注册资本：153,743.6984 万元人民币
经营范围：生物制剂的研究与开发(不含管理商品)；生物项目的引进、合作与开发；生物技术相关项目的技术服务研究与开发；生物制品、生物类药品及相关材料的进出口；技术进出口。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
根据沃森生物 2018 年度报告显示，截至 2018 年 12 月 31 日，沃森生物总资
产为 723,702.06 万元，净资产 525,575.62 万元，2018 年度营业收入为 87,904.47 万
元，净利润为 106,269.11 万元。
关联关系：沃森生物与公司不存在关联关系，未直接或间接持有公司股份，未有增持公司股份的计划，与公司不存在其他相关利益安排，也未与第三方存在其他影响公司利益的安排。
3、无锡丰润投资有限公司
统一社会信用代码：91320211598593671R
企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
成立时间：2012 年 06 月 20 日
注册地点：无锡市金融一街 10 号 17 楼
法定代表人：姚卫红
注册资本：282,000 万人民币
经营范围：房地产开发、经营；利用自有资金对外投资。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
无锡丰润投资有限公司（以下简称“丰润公司”）注册成立于 2012 年 6 月，
隶属无锡市太湖新城发展集团有限公司（以下简称“集团”）一级全资子公司，注册资本 28.2 亿元。主要经营业务为房地产开发、经营；利用自有资金对外投资。
截止 2018 年 12 月底，丰润公司资产总额为 33.45 亿元，净资产 32.29 亿元；
2018 年度营业收入 0 元，净利润 1.55 亿元。
丰润投资目前主要承担政府指定性任务投资职能，利用自有资金对外投资。
关联关系：丰润投资与公司不存在关联关系，未直接或间接持有公司股份，未有增持公司股份的计划，与公司不存在其他相关利益安排，也未与第三方存在其他影响公司利益的安排。
三、拟投资设立基金的基本情况
1、基金名称：沃康生物医药健康产业投资基金（有限合伙）（拟）
2、基金类型：股权投资基金
3、组织形式：有限合伙企业
4、基金普通合伙人、执行事务合伙人：拟设立的管理公司（名称以最终工商登记为准）
5、基金注册地址：无锡经济开发区
6、基金主体及认缴额：
序号 基金主体 身份 认缴额 认缴比例
海祥（天津）投资有限公司联合 普通合
1 发起设立的管理公司 伙人 1%或1000万元 1%
有限合
2 无锡丰润投资有限公司 50000万元 33%
伙人
有限合
3 浙江康恩贝制药股份有限公司 50000万元 33%
伙人
有限合
4 云南沃森生物技术股份有限公司 50000万元 33%
伙人
注：普通合伙人实际认缴额和认缴比例以最终确定为准，相关出资比例随之调整。
7、规模和出资比例：募集目标不低于人民币15亿元。本基金分三期缴付，缴付比例为30%-40%-30%，每期当项目投资额达到/超过实缴出资额的70%时缴纳下期实缴出资。
8、基金经营范围：以自有资金进行产业投资；投资管理。（具体经营范围以工商局核准登记内容为准。）
9、基金存续期限：基金存续期为8年，其中：自成立日起满五（5）年之日或投资提前终止之日较早的一日为投资期，后续合伙企业存续期间为退出期，经全体合伙人会议通过后可延长1年，最多延长2次，合伙企业投资期不可延长。其中，投资后回收资金在12个月内的投资行为，该笔资金回收后，本金可以用于再投资；
10、投资方向：聚焦与公司主营业务相关的生物医药及生物技术领域进行投资。
11、决策机构：
（1）基金的现金管理类投资决策由执行事务合伙人决策。
（2）基金的单一投资项目资金不超过基金认缴规模的20%时，投资决策由投资决策委员会决策。
（3）基金的单一投资项目资金超过基金认缴规模的20%时，投资决策由全体合伙人大会决策。
（4）投资决策委员会：由3名委员组成，其中执行事务合伙人任命2名委员，执行事务合伙人聘请外部专家委员1名。
（5）康恩贝无一票否决权
12、管理费用：
（1）基金处于投资期时，管理人的管理费按照基金实缴出资额的1.5%/年计算，每日计提并按自然年度收取，基金于每年度末前支付管理费。
（2）基金处于退出期时，管理人的管理费按照基金已投资但未退出投资本金的1%/年计算，每日计提并按自然年度收取，基金于每年度末前支付管理费；
13、基金门槛收益率：基金实缴出资额的8%/年
14、收益分配：基金投资的项目退出后，基金每笔自投资项目获得的投资收益在扣除基金运营各项费用后，应当首先用于弥补基金以前年度的亏损，弥补亏损后的剩余利润将按照以下顺序向全体合伙人分配：
（1）根据各合伙人的实缴出资比例向各合伙人分配直至各合伙人均收回其对基金的实缴出资本金为止；
（2）如上述（1）步分配完毕后，基金的剩余利润仍有余额的，则应当按照各合伙人的实缴出资比例向各合伙人进行分配，直至每一合伙人就其对基金的实缴出资获得8%/年的收益（“门槛收益”）。
（3）经上述（1）（- 2）项分配完毕后，如仍有剩余可分配资金（“超额收益”），基金将超额收益的20%作为业绩报酬分配给管理人；
（4）付清上述（1）-（3）项后的剩余资金，根据各合伙人的实缴出资比例，向各合伙人分配该剩余资金。
四、有关合同的主要内容
公司与海祥投资、沃森生物和丰润投资就成立沃康产业基金一事初步达成合作意向，尚未签署有关协议。
五、本次投资对上市公司的影响
沃康产业基金主要投向生物医药以及大健康产业（包括医药产业和医疗健康服务业）。通过合作建立专业化投资平台，配合公司的战略发展方向进行前沿项目投资，以达到帮助上市公司更好地进行产业布局的目的，长远来看有利于公司业务拓展和战略发展需求，符合公司及全体股东的利益。
本次投资为公司利用专业化投资平台助力公司更加有效地筛选、孵化及整合拓展创新药项目，加快布局包
