恒生电子股份有限公司
证券代码：600570 证券简称：恒生电子 编号：2023-052
恒生电子股份有限公司
2023 年股票期权激励计划（草案）摘要
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
股权激励方式：股票期权
股份来源：定向增发
本激励计划拟向激励对象授予的股票期权数量为 1,539 万份，约占本激
励计划草案公告时公司股本总额 190,000.6442 万股的 0.81%。
一、公司基本情况
（一）经中国证券监督管理委员会批准，公司于 2003 年 12 月 16 日在上海证
券交易所挂牌上市。公司注册地址为浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 11 层。公司经营范围为：计算机软件的技术开发、咨询、服务、成果转让；计算机系统集成；自动化控制工程设计、承包、安装；计算机及配件的销售；电子设备、通讯设备、计算机硬件及外部设备的生产、销售；自有房屋的租赁；本企业自产产品及技术的出口业务：经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务。经政府有关部门批准并办理工商登记手续，公司可另开设业务发展所需的投资与经营项目，扩大经营范围。
（二）近三年主要业绩情况
单位：元 币种：人民币
主要会计数据 2022 年度 2021 年度 2020 年度
营业收入 6,502,387,143.49 5,496,578,624.88 4,172,645,156.56
归属于上市公司股东的净利润 1,091,088,379.58 1,463,538,930.14 1,321,735,522.48
扣除非经常性损益后归属于上 1,144,419,161.05 946,569,672.55 733,590,924.61
市公司股东的净利润
2022 年末 2021 年末 2020 年末
总资产 13,004,578,298.67 12,079,908,312.76 9,971,144,688.34
归属于上市公司股东的净资产 6,811,761,050.50 5,695,031,051.05 4,554,029,323.59
主要财务指标 2022 年度 2021 年度 2020 年度
基本每股收益（元/股） 0.57 0.77 0.70
加权平均净资产收益率（%） 17.36 30.11 31.57
（三）公司董事会、监事会、高级管理人员的构成
1、董事会构成
公司本届董事会由 11 名董事构成，分别是：董事长刘曙峰，副董事长兼总
裁范径武，董事朱超、纪纲、余滨、彭政纲、韩歆毅，独立董事汪祥耀、刘霄仑、 丁玮、周淳。
2、监事会构成
公司本届监事会由 3 名监事构成，分别是：监事长蒋建圣，监事陈志杰、谢
丽娟。
3、高级管理人员构成
公司现任高级管理人员分别是：总裁范径武，副总裁官晓岚、张永、张国强、 王锋、方晓明、韩海潮、白硕、周峰、倪守奇，董事会秘书屠海雁，首席财务官 李湘林。
二、本激励计划的目的与原则
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事，高级管理人员，核心骨干员工的积极性，有效地将公司利益、股东利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《监管指南第 1 号》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。
三、股权激励方式及标的股票来源
本激励计划采取的激励工具为股票期权，其股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股。
四、拟授出的权益数量
本激励计划拟向激励对象授予的股票期权数量为 1,539 万份，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 190,000.6442 万股的 0.81%。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过目前公司股本总额的 10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过目前公司股本总额的 1%。
五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划激励对象为在公司任职的参与恒生电子经营管理的董事、高级管理人员、恒生电子及其控股子公司任职的核心管理、技术、业务人员以及公司董事会认为需要进行激励的有利于公司经营业绩提升和未来发展的其他人员。对符
合本激励计划的激励对象范围的人员，由公司董事会薪酬与考核委员会拟定名单， 并经公司监事会核实确定。
（二）激励对象的范围
本激励计划涉及的激励对象共计 1,613 人，包括：
1、在公司任职的董事、高级管理人员；
2、在公司（含子公司）任职的核心管理、技术、业务人员；
3、公司董事会认为需要进行激励的有利于公司经营业绩提升和未来发展的 其他人员。
本激励计划涉及的激励对象不包括公司的独立董事、监事及单独或合计持有 公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本激励计划的激 励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。
所有激励对象中，董事、高级管理人员必须经股东大会选举或公司董事会聘 任。所有激励对象必须在公司授予股票期权时与公司或公司的分、子公司具有雇 佣或劳务关系，并签署劳动合同或聘用合同。
（三）激励对象获授的股票期权分配情况
本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的股票期权数量 占授予股票期 占本激励计划
姓名 职务 （份） 权总量的比例 公告时公司股
本总额的比例
范径武 副董事长、总裁 30,500 0.20% 0.0016%
张永 副总经理 22,500 0.15% 0.0012%
张国强 副总经理 20,000 0.13% 0.0011%
官晓岚 副总经理 17,500 0.11% 0.0009%
王锋 副总经理 16,000 0.10% 0.0008%
方晓明 副总经理 16,000 0.10% 0.0008%
韩海潮 副总经理 6,000 0.04% 0.0003%
白硕 副总经理 5,000 0.03% 0.0003%
倪守奇 副总经理 9,000 0.06% 0.0005%
周峰 副总经理 3,500 0.02% 0.0002%
李湘林 财务负责人 6,000 0.04% 0.0003%
屠海雁 董事会秘书 5,500 0.04% 0.0003%
董事及高管合计 157,500 1.02% 0.0083%
核心管理、技术、业务人员（1,601 人） 15,232,500 98.98% 0.8017%
合计（1,613 人） 15,390,000 100.00% 0.8100%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的
1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总
额的 10%。
2、本激励计划激励对象不包括恒生电子独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或
实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
六、授予价格、行权价格及确定方法
（一）股票期权的行权价格
股票期权的行权价格为 39.44 元/股，即满足行权条件后，激励对象可以每股
39.44 元的价格购买公司向激励对象增发的公司股票。
（二）股票期权的行权价格的确定方法
授予的股票期权的行权价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高
者：
1、本激励计划公告前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个交易日股票交
易总额/前 1 个交易日股票交易总量），为每股 34.45 元；
2、本激励计划公告前 20 个交易日公司股票交易均价（前 20 个交易日股票
交易总额/前 20 个交易日股票交易总量），为每股 39.44 元。
七、本激励计划的等待期、行权安排
（一）本激励计划的等待期
本激励计划授予的股票期权等待期为股票期权自授予之日至
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