恒生电子股份有限公司
证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号：2021-020
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关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
恒生电子股份有限公司（以下简称“恒生电子”或“公司”）于 2021 年 4
月 23 日召开第七届董事会第十七次会议审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）及其报酬的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2021 年度财务审计机构及内部控制审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。现将相关事项具体内容公告如下：
一、 拟续聘的会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1. 基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 203 人
上年末执业人员数量 注册会计师 1859 人
签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 737 人
业务收入总额 30.6 亿元
2020 年业务收入 审计业务收入 27.2 亿元
证券业务收入 18.8 亿元
上年度上市公司（含 客户家数 511 家
A、B 股）审计情况 审计收费总额 5.8 亿元
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制造业，信息传输、软件和信息技术
服务业，批发和零售业，房地产业，
建筑业，电力、热力、燃气及水生产
和供应业，金融业，交通运输、仓储
涉及主要行业 和邮政业，文化、体育和娱乐业，租
赁和商务服务业，水利、环境和公共
设施管理业，科学研究和技术服务
业，农、林、牧、渔业，采矿业，住
宿和餐饮业，教育，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 38
2.投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿
元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保
险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关
规定。
近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民
事诉讼中均无需承担民事责任。
3.诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为收到监督管理措施
12次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32名从业人员
近三年因执业行为收到监督管理措施18次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律
监管措施。
（二）项目信息
1. 基本信息
何时开 何时开
项目 何时成 始从事 何时开 始为本 近三年签署或复核上市公司审计报
组成 姓名 为注册 上市公 始在本 公司提 告情况
员 会计师 司审计 所执业 供审计
服务
签署海利得新材料股份有限公司、
项目 银都餐饮设备股份有限公司、利欧
合伙 陈彩琴 2006.12 2004.7 2006.12 2011 年 集团股份有限公司、中源家居股份
人 有限公司、永艺家具股份有限公
司、浙江钱江生物化学股份有限公
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司、恒生电子股份有限公司等年度
审计报告
签字
注册 徐子靖 2014.9 2012.9 2014.9 2020 年 签署中源家居股份有限公司年度审
会计 计报告
师
质量 签署大参林医药集团股份有限公
控制 魏五军 2002.7 2001.3 2002.7 2020 年 司、宇环数控机床股份有限公司、
复核 北海国发海洋生物产业股份有限公
人 司等年度审计报告
2. 诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业
行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、
监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律
处分的情况。
3. 独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项
目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
公司审计费用主要根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）所参与项目所耗
费的时间成本确定。参考上述定价原则，公司 2020 年度财务报告审计费用 126
万元，内部控制审计费用 35 万元，合计 161 万元，财务报告审计费用及内部控
制审计费用较 2019 年度均未变动。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
1. 审计委员会意见
公司董事会审计委员会已对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜
任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备专业胜任能力和投资者保护能力，能
够在审计工作中保持独立性和客观性，诚信状况良好。同时，在对公司 2020 年
度财务报告进行审计的过程中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履
行了必要的审计程序，收集了适当、充分的审计证据，审计结论符合公司的实
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际情况。公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2021 年度审计机构的计划不存在损害公司全体股东特别是中小股东的合法权益。
2. 独立董事的事前认可及独立意见
公司独立董事事先听取了公司管理层关于本次议案的汇报，并事先审阅了公司递交的本次议案及相关材料，认为符合法律法规和公司《章程》和制度的规定，同意将本议案提交公司七届十七次董事会议审议。
独立董事独立意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货业务相关审计资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验，能够满足公司 2021 年度财务审计和内控审计要求。公司本次续聘会计师事务所的审议、表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2021 年度财务审计机构及内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
3. 董事会审议和表决情况
公司于 2021 年 4 月 23 日召开第七届董事会第十七次会议审议通过了《关
于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）及其报酬的议案》，同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司
2021 年度财务审计机构及内部控制审计机构。
4. 本次续聘会计师事务所尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
恒生电子股份有限公司
2021 年 4 月 27 日
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