国金证券股份有限公司
关于湖北济川药业股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用的专项报告
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、 “独立财务顾问”或“保荐机构”）作为湖北济川药业股份有限公司（以下简称“济川药业”、“公司”）2013年重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，2016 年非公开发行 A 股股票（以下简称“非公开发行”）、2017 年公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，对济川药业 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）2014 年募集资金情况
2013 年 12 月 19 日，经中国证券监督管理委员会证监许可（2013）1604 号
文核准，济川药业非公开发行人民币普通股 3,243.00 万股，发行价格为每股 20.10元，募集资金总额人民币 65,184.30 万元，扣除相关的发行费用人民币 2,965.38
万元后，实际募集资金净额为人民币 62,218.92 万元。募集资金于 2014 年 1 月
24 日全部到位，亦经立信会计师事务所（特殊普通合伙）以信会师报字（2014）第 110050 号验资报告验证。
2014 年 2 月，根据公司第六届董事会第十二次会议，公司以募集资金净额
人民币 62,218.92 万元全额向全资子公司济川药业集团有限公司（以下简称“济川有限”）增资，用于全资子公司济川有限称量洗衣中心、溶液剂二车间、高架库、液体楼项目、固体三车间项目、开发区分厂项目等募集资金投资项目。
（二）2016 年募集资金情况
2015 年 12 月 28 日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3093 号文核
准，济川药业非公开发行人民币普通股 2,816.93 万股，发行价格为每股 22.80 元，募集资金总额人民币 64,226.00 万元，扣除相关的发行费用后，实际募集资金净额
为人民币 62,733.14 万元。募集资金已于 2016 年 5 月 5 日全部到位，亦经立信会
计师事务所（特殊普通合伙）以《验资报告》（信会师报字[2016]第 114698 号）验证。
此次非公开发行的“固体四车间、固体五车间、高架二库项目”、“研发质检大楼后续设备添置”两个募投项目的实施主体为公司的全资子公司济川有限；“天济药业搬迁改建项目”的实施主体为济川有限的全资子公司江苏天济药业有限公司（以下简称“天济药业”）；“济源医药物流中心项目”的实施主体为济川有限的全资子公司江苏济源医药有限公司（以下简称“济源医药”）。
2016 年 5 月，根据公司第七届董事会第十八次会议，公司以募集资金净额人
民币62,733.14万元全额向济川有限增资，济川有限继续对天济药业增资11,172.00万元、对济源医药增资 7,766.00 万元，用于募投项目的实施。
（三）2017 年募集资金情况
2017 年 10 月 11 日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1755 号文核
准，公司公开发行可转换公司债券 8,431,600 张，票面金额 100 元/张，发行总额84,316.00 万元，扣除相关的发行费用后，实际募集资金净额为 82,794.23 万元。
募集资金于 2017 年 11 月 17 日全部到位，亦经立信会计师事务所（特殊普通合
伙）以《验资报告》（信会师报字[2017]第 ZA16370 号）验证。
该次可转债发行“3 号液体楼新建（含高架库）项目”、“口服液塑瓶车间新
建（含危化品库）项目”、“综合原料药车间新建项目”三个募投项目的实施主体为公司的全资子公司济川有限；“杨凌医药生产基地建设项目”的实施主体为公司的全资子公司陕西东科制药有限责任公司（以下简称“东科制药”）。
2017 年 11 月，根据公司第八届董事会第九次会议，公司以募集资金净额中
的 32,114.23 万元对济川有限增资、50,680.00 万元对东科制药增资，用于募投项
目的实施。
二、募集资金存放情况
为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，根据《上市公司证券发行管理办法》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》的规定，公司开设了募集资金专用账户。
1、2014 年募集资金情况
2014 年 1 月，公司与中国建设银行股份有限公司荆州分行营业部、独立财务
顾问签订《募集资金专户存储三方监管协议》；公司、济川有限、中国工商银行股份有限公司泰兴支行及独立财务顾问共同签订《募集资金专户存储四方监管协议》。
金额单位：人民币万元
银行名称 账户类别 账号 2019 年末 开户单位 备注
余额
建设银行荆州分行 专用存款账户 42001628808053003615 0.27 济川药业
营业部
工商银行泰兴支行 专用存款账户 1115926029300888822 26.56 济川有限
工商银行泰兴支行 七天通知存款账户 1115926014400008120 450.00 济川有限 注
合计 476.83
注：该账户为七天通知存款账户，济川有限在工商银行泰兴支行设立的所有账户均通过此账户办理七天通知存款业务。
2、2016 年募集资金情况
2016 年 5 月，公司与中国建设银行股份有限公司泰兴支行营业部、保荐机构
签订《募集资金专户存储三方监管协议》；公司、济川有限、中国工商银行股份有限公司泰兴支行及保荐机构共同签订《募集资金专户存储四方监管协议》；公司、天济药业、中信银行股份有限公司泰兴支行及保荐机构共同签订《募集资金专户存储四方监管协议》；公司、济源医药、中国工商银行股份有限公司泰兴支行及保荐机构共同签订《募集资金专户存储四方监管协议》。
金额单位：人民币元
银行名称 账户类别 账号 2019 年 开户单位 备注
末余额
建设银行泰兴支行营 专用存款账户 32050176633600000170 - 济川药业
业部
工商银行泰兴支行 专用存款账户 1115926029300299980 29.72 济川有限
银行名称 账户类别 账号 2019 年 开户单位 备注
末余额
工商银行泰兴支行 七天通知存款账户 1115926014400008120 200.00 济川有限 注
工商银行泰兴支行 专用存款账户 1115926029300299856 9.16 济源医药
中信银行泰兴支行 专用存款账户 8110501013800382720 4.08 天济药业
中信银行泰兴支行 七天通知存款账户 8110501032201389315 220.00 天济药业
8110501032801265597
合计 462.95
注：该账户为七天通知存款账户，济川有限在工商银行泰兴支行设立的所有银行账户均通过此账户办理七天通知存款业务。
3、2017 年募集资金情况
2017 年 11 月，公司与中国民生银行股份有限公司南京分行及保荐机构签署
《湖北济川药业股份有限公司募集资金专户存储三方监管协议》；公司与济川有限、中国工商银行股份有限公司泰兴支行及保荐机构签署《济川药业集团有限公司募集资金专户存储四方监管协议》；公司与东科制药、中国民生银行股份有限公司南京分行以及保荐机构签署《陕西东科制药有限责任公司募集资金专户存储四方监管协议》。
金额单位：人民币元
银行名称 账户类别 账号 2019 年末余额 开户单位 备注
民生银行南京支行 专用存款账户 606307075 3.08 济川药业
工商银行泰兴支行 专用存款账户 1115926029300312184 17.33 济川有限
工商银行泰兴支行 七天通知存款 1115926014400008120 310.00 济川有限 注
账户
民生银行南京支行 专用存款账户 606668871 3,247.49 东科制药
合计 3,577.90
注：该账户为七天通知存款账户，济川有限在工商银行泰兴支行设立的所有银行账户均通过此账户办理七天通知存款业务。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
1、2014 年募投项目情况
2019 年度，公司实际使用此次募集资金人民币 1,250.02 万元，具体情况详见
附表 1《募集资金使用情况对照表》。
募投项目无法单独核算效益的原因及其情况：
序号 项目名称
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