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    董事、监事和高级管理人员持有公司股份及变动管理办法

    第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号—股份变动管理》和公司章程等规定，制订本办法。

    第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公
司股份。

    公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用帐户内的本公司股份。

    第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份变动行为应当遵守法律法规、中国证监
会、上海证券交易所（以下简称上交所）相关规定以及公司章程等规定。公司董事、监事和高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方式、变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。

    第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买卖计划以书面
方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、中国证监会、上交所相关规定、公司章程和其所作承诺的，董事会秘书应当及时通知相关董事、监事和高级管理人员。

    第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：

    （一）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；

    （二）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；

    （三）法律、法规、中国证监会和上交所规定的其他情形。

    第六条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股份：

    （一）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报
告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；


    （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

    （三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；

    （四）中国证监会及上交所规定的其他期间。

    第七条 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》相关规定，将其所持本公司股票
或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露相关人员违规买卖的情况、收益的金额、公司采取的处理措施和公司收回收益的具体情况等。

    前款所称董事、监事和高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

    第八条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协
议转让等方式转让的本公司股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

    公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不超过 1,000 股的，可一次全部转让，不
受前款转让比例的限制。

    第九条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为基数，计
算其中可转让股份的数量。

    公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份的，还应遵守本办法第五条的规定。

    第十条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理
人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

    因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。

    第十一条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计入
当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。

    第十二条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司通过上交所网
站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号码、证券帐户、离任职时间等）：

    （一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；

    （二）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交易日内；
    （三）现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；

    （四）上交所要求的其他时间。

    以上申报数据视为相关人员委托公司向上交所提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

    公司董事、监事和高级管理人员应当保证其委托公司向上交所申报数据的真实、准确、及时、完整，同意上交所及时公布相关人员持有本公司股份的变动情况，并承担由此产生的法律责任。

    第十三条 公司董事、监事和高级管理人员应在所持本公司股份发生变动的 2 个交易日内，
通过公司在上交所网站上进行披露。披露内容包括：

    （一）本次变动前持股数量；

    （二）本次股份变动的日期、数量、价格及原因；

    （三）本次变动后的持股数量；

    （四）上交所要求披露的其他事项。

    第十四条 公司董事、监事和高级管理人员，不得进行以公司股票为标的证券的融资融券
交易。

    第十五条 本办法未尽事宜，或与法律、行政法规、规范性文件和公司章程的规定不一致
的。按法律、行政法规、规范性文件和公司章程的规定执行。

    第十六条 本办法由公司董事会负责解释并修订。

    第十七条 本办法经公司董事会审议批准后生效，修改时亦同。