600549 沪市 厦门钨业

股票代码：600549      股票简称：厦门钨业      公告编号：临-2020-088
              厦门钨业股份有限公司

    2020年限制性股票激励计划（草案）摘要公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
   股权激励方式：限制性股票
   股份来源：定向发行
   股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟授予的限制性股
  票数量1,416.60万股，约占本激励计划签署时公司股本总额140,604.62万股
  的1.0075%。
一、公司基本情况

  （一）基本情况

  公司名称：厦门钨业股份有限公司

  成立日期：1997年12月30日

  法定代表人：黄长庚

  上市日期：2002年11月7日

  注册地址：厦门市海沧区柯井社

  注册资本：1,406,046,200元人民币

  经营范围：经依法登记，钨、稀土投资；钨及有色金属冶炼、加工；钨合金、钨深加工产品和稀有稀土金属深加工产品的生产和销售；金属、木料、塑料、布包装制品的生产和销售；粉末、硬质合金、精密刀具、钨钼丝材、新能源材料和稀有稀土金属的制造技术、分析检测以及科技成果的工程化转化；房地产开发与经营；出口本企业生产加工的产品和进口本企业生产所需的生产技术、设备、原辅材料及备品备件（计划、配额、许可证及自动登记的商品另行报批）；加工贸易业务；企业管理咨询；社会经济咨询（不含金融业务咨询）；其他未列明的专业咨询服务（不含需经许可审批的项目）。（法律法规规定必须办理审批许可才能从事的经营项目，必须在取得审批许可证明后方能营业。）


  （二）最近三年业绩情况

                                                      单位：万元，币种：人民币

            主要会计数据                2019年      2018年      2017年

营业收入                              1,739,551.58  1,955,679.09  1,418,832.19

归属于上市公司股东的净利润              26,068.28    49,905.15    61,837.84

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益    10,501.62    30,830.00    51,180.66
的净利润

                                        2019年末    2018年末    2017年末

归属于上市公司股东的净资产              737,436.87    724,675.86    689,647.95

总资产                                2,347,117.67  2,250,516.43  1,885,056.11

            主要财务指标                2019年      2018年      2017年

基本每股收益（元/股）                      0.1847      0.3541      0.4398

扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/      0.0744      0.2185      0.3640
股）

加权平均净资产收益率（%）                    3.57        7.10        9.24

扣除非经常性损益后的加权平均净资产收          1.44        4.40        7.65
益率（%）

  （三）董事会、监事会、高层构成情况

  公司现任董事会成员共9名，分别为：董事长黄长庚先生、副董事长邓英杰女士、副董事长吉田谕史先生，董事吴高潮先生、侯孝亮先生、周闽先生、独立董事倪龙腾先生、洪茂椿先生和叶小杰先生。

  公司现任监事会成员共9名，分别为：监事会主席许继松先生、监事会副主席齐申先生，监事陈光鸿先生、张真先生、深谷芳竹先生、聂鑫森先生，职工代表监事张伟先生、郭丽华女士、陶青松先生。

  公司现任高级管理人员共6名，分别为：总裁吴高潮先生、副总裁洪超额先生、钟可祥先生、郭天煌先生，副总裁兼财务负责人钟炳贤先生，董事会秘书周羽君女士。
二、本激励计划的目的

  为进一步完善厦门钨业股份有限公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励与约束相结合的分配机制，充分调动公司董事、高级管理人员与骨干员工的工作积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，提高公司的经营管理水平，培养、建设一支具有较强自主创新能力的高水平人才队伍，促进公司经营业绩平稳快速提升，确保公司长期发展目标顺利实现，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管
理办法》”）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配[2006]175号）（以下简称“《试行办法》”）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171号）（以下简称“《规范通知》”）等有关法律、法规和规范性文件，以及《厦门钨业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本激励计划。
三、股权激励方式及标的股票来源

  本激励计划采取的激励工具为限制性股票，其股票来源为公司向激励对象定向发行的A股普通股股票。
四、拟授出的权益数量

  本激励计划拟向激励对象授予1,416.60万股限制性股票，占本激励计划签署时公司股本总额140,604.62万股的1.0075%。

  若在本激励计划公告当日至授予日期间，公司有派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股和增发等影响公司总股本数量或公司股票价格应进行除权、除息处理的情况时，公司应对限制性股票数量和授予价格进行相应的调整。
五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量

  （一）激励对象的确定依据

  1、激励对象确定的法律依据

  本激励计划的激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《试行办法》、《规范通知》及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况确定。

  2、激励对象确定的职务依据

  本激励计划的激励对象原则上限于上市公司董事、高级管理人员以及对上市公司经营业绩和持续发展有直接影响的管理和技术骨干。激励对象不含公司监事、独立董事及单独或合计持股5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。所有被激励对象均在公司或其控股子公司、分公司任职，且已与公司或其控股子公司签署劳动合同。

  （二）激励对象的范围

  本激励计划涉及的激励对象的范围具体包括：

  （1）厦门钨业董事长、高级管理人员；

  （2）二级公司总经理、副总经理；


  （3）事业部经营班子人员；

  （4）三级公司总经理；

  （5）技术中心经理班子、二级以上核心技术人员；

  （6）总部部门负责人。

                            职务类别                                人数

                  上市公司董事、高级管理人员                      6 人

    对上市公司经营业绩和持续发展有直接影响的管理和技术骨干        95 人

                              合计                                101 人

  （三）激励对象获授的限制性股票分配情况

  授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

 姓名            职务          获授的限制性股  占授予总量  占目前总股本
                                票份额（万股）    比例        比例

黄长庚          董事长              20.00        1.4118%      0.0142%

吴高潮          总裁                15.00        1.0589%      0.0107%

洪超额          副总裁              10.00        0.7059%      0.0071%

钟可祥          副总裁              10.00        0.7059%      0.0071%

钟炳贤    副总裁、财务负责人        10.00        0.7059%      0.0071%

周羽君        董事会秘书            10.00        0.7059%      0.0071%

 对上市公司经营业绩和持续发展有      1,341.60      94.7056%      0.9542%
直接影响的管理和技术骨干（95 人）

          合计 101 人                1,416.60      100.00%      1.0075%

  注：1、参与本激励计划的任一名激励对象获授的本公司股票累计不超过目前公司总股本的1%，公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的10%。

  2、 董事、高级管理人员的权益授予价值按照不高于授予时薪酬总水平（含权益授予价值）的40%确定。

  3、以上百分比计算结果四舍五入，保留四位小数。
六、授予价格及授予价格的确定方法

  （一）限制性股票的授予价格

  本激励计划限制性股票的授予价格为每股7.41元，即满足授予条件后，激励对象可以每股7.41元的价格购买依据本激励计划向激励对象增发的厦门钨业限制性股票。

  （二）限制性股票授予价格的确定方法


  本激励计划的限制性股票授予价格按照下列价格中最高者确定：

  1、本激励计划（草案）及摘要公布前1个交易日的公司股票交易均价的50%，即7.41/股；

  2、本激励计划（草案）及摘要公布前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一的50%，即7.12元/股；

  本激励计划定向发行股票的价格按照上述原则确定的价格发行。首次公告前20/60/120个交易日厦门钨业股票均价=首次公告前20/60/120个交易日厦门钨业股票交易总额/首次公告前20/60/120个交易日厦门钨业股票交易总量。
七、禁售期、解除限售安排

  限制性股票授予日起2年（24个月）为限制性股票禁售期。禁售期内，激励对象依本激励计划获授的限制性股票（及就该股票分配的股票红利）将被锁定不得转让、用于担保或偿还债务。

  禁售期满次日起的3年（36个月）为限制性股票的解锁期，在解锁期内，若达到本激励计划规定的解锁条件，激励对象获授的限制性股票分三次解锁：

  解锁安排                    解锁时间                  可解锁数量占限制性
                                                          股票数量的比例

              自首次授予日起24个月后的首个交易日起至

 第一次解锁期  首次授予日起36个月内的最后一个交易日当          40%

              日止

              自首次授予日起36个月后的首个