山煤国际能源集团股份有限公司
董事、监事和高级管理人员
所持本公司股份及其变动管理制度
2024 年 6 月第八届董事会第二十五次会议审议通过
董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动
管理制度
目 录
第一章 总 则 ...... 2
第二章 股份变动管理...... 2
第三章 信息申报与披露管理...... 4
第四章 其它规定 ...... 6
第五章 附 则 ...... 6
董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动
管理制度
第一章 总 则
第一条 为规范山煤国际能源集团股份有限公司（以下简称“公司”或 “本公司”）董事、监事和高级管理人员（以下简称“董监高”）所持本公司股份的管理，维护证券市场秩序，根据《公司法》《证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本管理制度。
第二条 本制度适用于公司董监高所持本公司股份及其变动的管理。
第三条 公司董监高所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。上述主体从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
第二章 股份变动管理
第四条 存在下列情形之一的，公司董监高不得减持其所持本公司股份：
（一）本人离职后 6 个月内；
（二）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满 6 个月的；
（三）本人因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及被行政处罚、判处刑罚未满 6 个月的；
（四）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；
（五）本人因涉及与公司有关的违法违规，被上海证券交易所公开谴责未满3 个月的；
（六）公司可能触及上海证券交易所业务规则规定的重大违法强制退市情形的，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：
1.公司股票终止上市并摘牌；
2.公司收到相关行政机关相应行政处罚决定或者人民法院生效司法裁判，显示公司未触及重大违法类强制退市情形；
（七）法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的其他情形。
第五条 公司董监高在下列期间不得买卖本公司股份：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；
（四）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
第六条 公司董监高在其就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式减持的股份，不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
公司董监高以上一个自然年度最后一个交易日所持本公司发行的股份总数为基数，计算其可转让股份的数量。董监高所持本公司股份在年内增加的，新增无限售条件的股份计入当年可转让股份的计算基数，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因公司年内进行权益分派导致董监高所持本公司股份增加的，可以同比例增加当年可转让数量。
公司董监高所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受本条第一款转让比例的限制。
第七条 公司董监高当年可转让但未转让的本公司股份，计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
第八条 公司董监高因离婚分割股份后进行减持的，股份过出方、过入方在该董监高就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，各自每年转让的股份不得超过各自持有的公司股份总数的25%，并应当持续共同遵守本指引关于董监高减
持的规定。
第九条 公司董监高应当遵守《证券法》第四十四条规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
第十条 公司董监高确保下列自然人、法人或者其它组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
（一）董监高的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）董监高控制的法人或者其它组织；
（三）中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其它与公司或者公司董监高有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或者其它组织。
第十一条 公司董监高不得融券卖出本公司股份，不得开展以本公司股票为合约标的物的衍生品交易。
第三章 信息申报与披露管理
第十二条 公司董监高在买卖本公司股份前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、上海证券交易所相关规定、公司章程和其所作承诺的，董事会秘书应当及时通知相关董监高。
第十三条 公司董监高计划通过上海证券交易所集中竞价交易、大宗交易方式减持公司股份的，应当在首次卖出股份的15个交易日前向上海证券交易所报告并披露减持计划，存在本制度不得减持情形的，不得披露减持计划。
减持计划的内容应当包括拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因，以及不存在本制度第四条规定情形的说明等。每次披露的减持时间区间不得超过3个月。
第十四条 在规定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的，本制度第十三条涉及的董监高应当同步披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。
减持计划实施完毕的，公司董监高应当在2个交易日内向上海证券交易所报
告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的2个交易日内向上海证券交易所报告，并予公告。
第十五条 公司董监高应当在所持本公司股份发生变动的2个交易日内，通过公司在上海证券交易所网站上进行披露，披露内容包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格及原因；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）上海证券交易所要求披露的其它事项。
第十六条 公司董监高所持股份被人民法院通过本所集中竞价交易、大宗交易方式强制执行的，应当在收到相关执行通知后2个交易日内予以披露，不适用本制度第十三条的规定。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、减持方式、时间区间等。
第十七条 公司董监高因离婚拟分配股份的，应当及时披露相关情况。法律、行政法规、中国证监会另有规定的，从其规定。
第十八条 公司董监高应当在下列时间内委托公司董事会秘书通过上海证券交易所网站申报其个人、配偶、父母、子女及为其持有股票的账户所有人身份信息（包括姓名、职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：
（一）新上市公司的董监高在公司申请股票上市时；
（二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
（三）现任董监高在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交易日内；
（四）现任董监高在离任后 2 个交易日内；
（五）上海证券交易所要求的其他时间。
以上申报数据视为相关人员向上海证券交易所提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。
第十九条 公司董监高应当保证本人申报数据的及时、真实、准确、完整，并承担由此产生的法律责任。
第二十条 公司董事会秘书负责管理公司董监高的身份及所持本公司股份
的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，并于每季度检查董监高减持本公司股份的情况，发现违法违规的，应当及时向上海证券交易所报告。
第四章 其它规定
第二十一条 公司董监高持有本公司股份及其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还需按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第五章 附 则
第二十二条 公司董监高买卖本公司股票违反本制度规则，按照上海证券交易所及中国证监会相关规定进行处理。
第二十三条 本管理制度由公司董事会负责制定、修改和解释。
第二十四条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定执行。
第二十五条 本制度自董事会决议通过之日起施行。
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