600546 沪市 山煤国际

证券代码：600546        证券简称:山煤国际    公告编号：临 2021-019 号
        山煤国际能源集团股份有限公司

          关于续聘会计师事务所的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：

      拟续聘的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

    一、立信会计师事务所（特殊普通合伙）基本情况

  （一）机构信息

  1、基本信息

  立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市。立信是国际会计网络 BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
  2、人员信息

  截至 2020 年末，立信拥有合伙人 232 名、注册会计师 2323 名、从业人员
总数 9114 名，首席合伙人为朱建弟先生。立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。

  3、业务规模

  立信 2020 年度业务收入（未经审计）38.14 亿元，其中审计业务收入 30.40
亿元，证券业务收入 12.46 亿元。2020 年度立信为 576 家上市公司提供年报审
计服务，同行业上市公司审计客户 69 家。

  4、投资者保护能力

  截至 2020 年末，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元，购买的职业保险累计
 赔偿限额为 12.5 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
    5、独立性和诚信记录

    立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
    立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 4 次、监督管理措施 25
 次、自律监管措施无和纪律处分 2 次。

    （二）项目成员信息

    1、人员信息

                                              是否从事过证

                    姓名        执业资质                    在其他单位兼职情况
                                              券服务业务

  项目合伙人        高飞    中国注册会计师      是                无

签字注册会计师    杨凤勤    中国注册会计师      是                无

质量控制复核人      张琦    中国注册会计师      是                无

    （1）项目合伙人从业经历：

    项目合伙人：高飞，从 2000 年起在立信会计师事务所（特殊普通合伙）任
 职，具有近 20 年的审计经验。他负责对各个不同行业、规模不等的许多公司执 行审计业务，这些公司涵盖了小公司、大型家族企业和上市公司。2016 年成为 立信合伙人。

    （2）签字注册会计师从业经历：

    签字注册会计师：杨凤勤，从 2013 年起在立信会计师事务所（特殊普通合
 伙）任职，具有 10 多年的审计经验。曾负责过多家企业集团审计及咨询项目， 具有证券服务从业经验。

    （3）质量控制复核人从业经历：

    质量控制复核人：张琦，从 2004 年起加入立信会计师事务所（特殊普通合
 伙）从事审计工作。曾负责多家大型企业集团、上市公司审计项目及咨询项目。 具有丰富的财务审计和咨询经验，具有证券服务从业经验。2011 年成为立信合 伙人。

    2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况


    项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计 师职业道德守则》对独立性要求的情形。

    上述人员过去三年没有不良记录。

    （三）审计收费

    1.审计收费定价原则

    主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工 作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

    2.审计费用同比变化情况

                          2020 年度          2021 年度          增减%

财务报表审计收费金额

      （万元）              217.7              210              -3.54

 内控审计收费金额

                              48.7                47              -3.49

    （万元）

    二、拟续聘会计师事务所履行的程序

    （一）审计委员会意见

    公司审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的履职情况进行了充 分的了解及沟通，认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）长期从事证券服务 业务，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，具备投资者保护能力、独立 性及良好的诚信状况，能够胜任公司 2021 年度审计工作。同意将续聘立信会计 师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务审计机构和内控审计机构事项 提交公司董事会审议。

    （二）独立董事意见

    公司独立董事就续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）事项进行了事前认 可，认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）长期从事证券服务业务，在审计 业务过程中能够坚持审计准则和相关的制度，遵照独立、客观、公正的执业准则， 综合考虑审计质量和服务水平，我们同意将本议案提交公司第七届董事会第二十 四次会议审议。


  独立董事对续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）事项发表了独立意见，认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）长期从事证券服务业务，在对公司提供 2020 年年度财务审计和内部控制审计服务的过程中能够坚持审计准则和相关的制度，遵照独立、客观、公正的执业准则，很好地履行双方签订的《业务约定书》所规定的责任与义务。我们一致同意聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务审计机构和内控审计机构，并同意将本事项提交公司股东大会审议。

  （三）董事会审议和表决情况

  公司于 2021 年 4 月 8 日召开第七届董事会第二十四次会议，审议通过了《关
于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务审计机构和内控审计机构的议案》。表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

  （四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

  特此公告。

                                        山煤国际能源集团股份有限公司
                                                    董事会

                                                2021 年 4 月 8 日