卓郎智能技术股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
拟回购股份的资金总额：不低于人民币 60,000 万元（含 60,000 万元，
下同），不高于人民币 120,000 万元（含 120,000 万元，下同）；
拟回购股份的价格：本次回购股份的价格为不超过人民币 9.59 元/股
（含）；
拟回购期限：自股东大会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内；
回购资金来源：本次回购资金来源为公司自有或自筹资金；
拟回购股份的用途：拟用于股权激励/员工持股计划
相关股东是否存在减持计划：截至本公告日，公司收到持股 5%以上股东
国开金融有限责任公司计划减持公司股份的通知函，国开金融拟通过竞价交易或换购 ETF 的方式减持不超过公司总股本 1%的公司股份。公司控股股东及其一致行动人、公司董监高在未来 6 个月均无减持计划。
相关风险提示：
1. 公司股票价格持续超出回购方案披露的价格区间，导致回购方案无法实施的风险；
2. 回购股份用于股权激励/员工持股计划的，可能面临因相关方案未能经公司股东大会等决策机构审议通过、市场波动、员工放弃认购股份等原因，导致已回购股票无法全部转让的风险。
3. 回购股份的所需资金未能及时到位，导致回购方案无法按计划实施的风险。
4. 可能存在因公司日常经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因变更或终止本次回购方案的风险；
一、回购方案的审议及实施程序
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》及《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》（以下简称《回购细则》）等相关规定，卓郎智能技术股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十六次会议审议通过了《关于以集中竞价方式回购公司股份的议案》。拟用自有资金或自筹资金不低于人民币 60,000 万元、不高于人民币 120,000 万元，以集中竞价交易方式回购公司股份（以下简称本次回购）,回购公司股份的数量不超过 18，954.13万股（公司股份总额的 10%）。本次回购股份方案尚需提交公司股东大会审议，
公司将于 2019 年 9 月 18 日召开 2019 年第三次临时股东大会审议本次回购股份
方案，具体详见《卓郎智能关于召开 2019 年第三次临时股东大会的通知》（公告临 2019-047）。
二、回购方案的主要内容
（一） 回购股份的目的
基于对公司未来持续稳定发展的信心和对公司价值的认可，结合公司经营情况及财务状况等因素，为维护公司价值，提升股东权益，有效维护广大投资者利益，增强投资者信心，推进公司股价与内在价值相匹配，以及进一步完善公司长效激励机制，充分调动公司高级管理人员、核心及骨干人员的积极性，促进公司的长远发展，公司拟使用自有资金或自筹资金以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份。
（二） 拟回购股份的种类
本次拟回购股份种类为公司发行的人民币普通股（A 股）股票。
（三） 拟回购股份的方式
本次回购股份拟通过上海证券交易所系统以集中竞价交易的方式进行。
（四） 拟回购股份的期限
本次回购股份的实施期限为自股东大会审议通过本次回购股份方案之日起的 12 个月内。
回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
1、如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
（1）如果在此期限内回购数量达到最高限额，则回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；
（2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。
2、公司将根据股东大会授权，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施。公司在以下窗口期不得回购股票：
（1）公司定期报告、业绩预告或业绩快报公告前 10 个交易日内；
（2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后 2 个交易日内；
（3）中国证监会及上海证券交易所规定的其他情形。
（五） 拟回购股份的价格
本次拟回购股份价格不超过 9.59 元/股（含），未超过董事会审议通过本次
回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。实际回购股份价格由股东大会授权公司管理层在回购启动后视公司股票具体情况并结合公司财务状况和经营状况确定。
若公司在回购股份期内实施资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股、配股或发行股本权证等除权除息事宜，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及上海证券交易所的规定调整回购股份价格上限。
（六） 本次回购的资金总额和资金来源
公司拟用于回购的资金总额不低于人民币 60,000 万元（含），不超过人民
币 120,000 万元（含）。具体回购资金总额以回购期满时实际回购的情况为准。本次回购资金来源为公司自有或自筹资金。
（七） 拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例
本次回购的股份拟全部用于股权激励/员工持股计划。按回购金额上限120,000 万元、回购价格上限 9.59 元/股（含）进行测算，预计回购股份数量为12,513.03 万股，约占公司目前已发行总股本的 6.60%。具体回购股份的金额和数量以回购期满时实际情况为准，且不超过 18，954.13 万股（公司股份总额的10%）。
（八） 预计回购后公司股权结构的变动情况
1. 按回购金额上限 120,000 万元、回购价格上限每股 9.59 元进行测算，
预计回购股份数量为 12,513.03 万股，占公司目前已发行总股本的 6.60%。根据股份的用途，若回购股份全部用于股权激励/员工持股计划并全部锁定，则公司总股本不会发生变化，限售条件流通股数量增加 12,513.03 万股，无限售条件流通股数量减少 12,513.03 万股，具体变化情况如下（以 2018 年末数据为基准测算）：
股份类别 回购前 回购后
数量（万股） 比例 数量（万股） 比例
有限售条件股份 121,962.72 64.35% 134,475.75 70.95%
无限售条件股份 67,578.58 35.65% 55,065.55 29.05%
总股本 189,541.30 100% 189,541.30 100%
2. 按回购金额下限 60,000 万元、回购价格上限每股 9.59 元进行测算，预计
回购股份数量为 6,256.52 万股，占公司目前已发行总股本的 3.30%。根据股份的用途，若回购股份全部用于股权激励/员工持股计划并全部锁定，则公司总股本不会发生变化，限售条件流通股数量增加 6,256.52 万股，无限售条件流通股数量减少 6,256.52 万股，具体变化情况如下（以 2018 年末数据为基准测算）：
股份类别 回购前 回购后
数量（万股） 比例 数量（万股） 比例
有限售条件股份 121,962.72 64.35% 128,219.24 67.65%
无限售条件股份 67,578.58 35.65% 61,322.06 32.35%
总股本 189,541.30 100% 189,541.30 100%
注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，仅供参考，具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
（九）本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
截至 2019 年 6 月 30 日，公司总资产为 126.18 亿元，总负债为 65.86 亿元，
归属于上市公司股东的净资产为 47.44 亿元。根据截至 2019 年 6 月 30 日的财务
数据测算，本次回购股份耗用的资金（按回购金额上限测算）占公司总资产和归属于上市公司股东的净资产的比例分别不超过 9.51%和 25.30%。本次回购资金将在回购期内逐次支付，并非一次性支付，因此不会对公司的日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、未来发展产生重大影响。
公司回购股份拟用于实施员工持股计划/股权激励，将能统一公司、员工、股东利益，有利于提高员工凝聚力和公司竞争力，增强投资者对公司的信心，维护公司在资本市场的形象，促进公司长期、持续、健康发展。
本次回购方案实施完成后，不会导致公司的股权分布不符合上市条件，本次回购不会影响公司的上市地位。
（十）独立董事关于本次回购股份方案合规性、必要性、合理性、可行性等相关事项的意见
1.回购股份方案符合《回购细则》等法律、法规的规定，董事会会议的召集、出席人数、表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关规定。
2.回购股份用于股权激励或者员工持股计划，有利于调动公司高级管理人员、核心及骨干人员的积极性，有利于促进公司持续、健康、高质量发展，增强公司股票长期投资价值，为股东带来持续、稳定的回报。
3.本次回购金额最高不超过人民币 12 亿元，资金来源为自有资金或自筹资金。本次回购不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，不会影响公司
的上市地位。
4、本次回购以集中竞价交易方式实施，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。
综上，独立董事认为公司本次回购股份合法、合规，是必要的及可行的，符合公司和全体股东的利益。
（十一）上市公司董监高、控股股东、实际控制人在董事会做出回购股份决议前 6 个月内是否买卖本公司股份，是否与本次回购方案存在利益冲突、是否存在内幕交易及市场操纵，及其在回购期间是否存在增减持计划的情况说明
经自查，公司总经理云天永先生于 2019 年 5 月 31 日买入公司股份 25,000
股，占公司总股本 0.001%。云天永先生承诺，以上增持行为系基于个人对公司未来良好发展预期所做出，与本次回购方案不存在利益冲突，不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场的行为。
（十二）上市公司向董监高、控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东问询未来 3 个月、未来 6 个月等是否存在减持计划的具体情况
公司持股 5%以上的股东国开金融有限责任公司拟在限售股上市流通之日
（2019 年 9 月 5 日）起十五个交易日后的 3 个月内拟通过竞价交易或换购 ETF
交易指数基金份额方式减持不超过公司总股本 1%的股份，届时公司将按照相关法律法规履行信息披露义务。
除此外，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员自
