证券代码：600538 证券简称：国发股份 公告编号：临 2022-013
北海国发川山生物股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
拟续聘的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
北海国发川山生物股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 3 月 25 日召
开第十届董事会第十六次会议，审议通过了《关于续聘公司 2022 年度财务报告审计机构和内控审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）为公司 2022 年度财务报告审计机构和内控审计机构。现将相关事宜公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）天健会计师事务所（特殊普通合伙）信息
1、基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 210 人
上年末执业人 注册会计师 1,901 人
员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 749 人
2020 年业务收 业务收入总额 30.6 亿元
入 审计业务收入 27.2 亿元
证券业务收入 18.8 亿元
客户家数 529 家
2020 年上市公 审计收费总额 5.7 亿元
司（含 A、B 股） 涉 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零
审计情况 及 售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产
主 和供应业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、
要 体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共
行 设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔
业 业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 19
2、投资者保护能力
2021 年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1
亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业 保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关 规定。
近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事 诉讼中均无需承担民事责任。
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施 14
次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。36 名从业人员近三 年因执业行为受到监督管理措施 20 次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措 施。
（二）项目信息
1、基本信息
何时 何时开 近三年签
何时成为 何时开始 开始 始为本 署或复核
项目组成员 姓名 注册会计 从事上市 在本 公司提 上市公司
师 公司审计 所执 供审计 审计报告
业 服务 情况
项目合伙人 张恩学 2010-5-31 2008 年 2010 2012 注 1
年 年
张恩学 2010-5-31 2008 年 2010 2012 注 1
签字注册会计师 年 年
石磊 2010-5-31 2008 年 2010 2019 注 2
年 年
质量控制复核人 暂未确定 注 3
注 1：2019 年，签署西安天和防务技术股份有限公司、中贝通信集团股份有
限公司、山西东杰智能物流装备股份有限公司 2018 年度审计报告；2020 年，签署 西安天和防务技术股份有限公司、中贝通信集团股份有限公司、山西东杰智能物
流装备股份有限公司 2019 年度审计报告；2021 年，签署西安天和防务技术股份有限公司、山西东杰智能物流装备股份有限公司、广东永顺生物制药股份有限公司2020 年度审计报告。
注 2：2020 年，签署西安天和防务技术股份有限公司和北海国发海洋生物产业股份有限公司 2019 年度审计报告；2021 年，签署西安天和防务技术股份有限公司和北海国发海洋生物产业股份有限公司 2020 年度审计报告。
注 3：由于天健会计师事务所（特殊普通合伙）正在开展项目质量复核人员独立性轮换工作，因此目前尚无法确定公司 2022 年度审计项目的质量控制复核人员。公司将在天健会计师事务所（特殊普通合伙）确定项目质量控制复核人员后及时披露相关人员信息。
2、项目相关执业人员诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
（三）审计收费
2022 年度天健会计师事务所拟收取财务报告审计及内部控制审计费用合计人民币 70 万元人民币，其中：财务报告审计费用为 50 万元，内部控制审计费用为20 万元，2022 年审计费用与 2021 年度的一致。审计人员的差旅住宿费用等另行支付。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会意见
董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，结合 2021 年度的审计工作情况及执业质量，认为天健会计师事务所在执业过程中坚持独立审计原则，能够客观、公正、公允地反映公司财务状况和经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。为保证审计工作的连续性和稳健性，审计委员会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构，并同意将续聘事项提交公司董事会审议。
（二）独立董事意见
1、独立董事事前认可意见
天健会计师事务所在为公司提供审计服务工作中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，全面完成了相关审计工作，出具的审计报告能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果。天健会计师事务所具备多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，该事务所执业人员具有良好的执业素养。因此，我们同意续聘天健会计师事务所为公司 2022 年度财务报告审计机构和内控审计机构，并将该议案提交公司第十届董事会第十六次会议审议。
2、独立董事意见
（1）天健会计师事务所具有丰富的执业经验，具备承担上市公司内部控制审计和财务报告审计工作的能力。在多年担任公司审计机构期间，审计人员配备合理，遵照独立、客观、公正的执业准则，严格按照相关规定履行审计程序，勤勉尽责地开展并完成审计工作；其出具的审计报告能够真实、准确、客观地反映公司财务状况、经营成果和内控状况；
（2）本次续聘会计师事务所的审议、表决程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司利益及其他股东特别是中小股东利益的情形；
（3）同意续聘会计师事务所的相关议案，并同意将其提交公司股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
公司第十届董事会第十六次会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了
《关于续聘公司 2022 年度财务报告审计机构和内控审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所为公司 2022 年度财务报告审计机构和内控审计机构。
（四）聘任生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
北海国发川山生物股份有限公司
董 事 会
2022 年 3 月 29 日
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