600517 沪市 国网英大

证券代码：600517      证券简称：国网英大      公告编号：临 2024-007 号
        国网英大股份有限公司

  关于上海证监局行政监管措施决定书

        相关问题的整改报告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  国网英大股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 18 日收到中国
证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）下发的《关于对国网英大股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》（沪证监决[2024]159
号）（以下简称“决定书”）。公司收到决定书后，于 2024 年 4 月 19 日履行了信
息披露程序（详见公司临 2024-004 号临时公告），并通知公司董事、监事、高级管理人员和相关方，积极组织落实决定书所涉问题的梳理和整改，现将整改情况汇报如下：

  一、相关年度定期报告会计差错更正整改情况

  公司于 2024 年 4 月 26 日召开独立董事专门会议 2024 年第一次会议，于 2024
年 4 月 28 日召开审计与内控合规管理委员会 2024 年第二次会议、第八届董事会
第十三次会议和第八届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司前期会计差错更正的议案》，同意对决定书所涉年度会计差错事项进行更正。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对于上述会计差错更正事项出具了专项鉴证报告（XYZH/2024BJAB2B0392）。详见公司临 2024-005 号临时公告及前期会计差错更正后的财务报表和附注。

  二、相关年度定期报告披露遗漏的整改情况

  公司在 2023 年年度报告中第六节重要事项披露国网英大国际控股集团有限公司（以下简称“英大集团”）等交易对方关于重组标的瑕疵资产的承诺，具体
内容如下：

 承诺背景          与重大资产重组相关的承诺

 承诺类型          其他（瑕疵资产担保）

 承诺方            英大集团等相关交易对方

                  在 2020 年重组交割日后任何时间，若因重组交割日之前
                  既存的事实或状态导致标的资产出现诉讼、任何债务、
                  或有债务、应付税款、行政处罚、违约责任、侵权责任
                  及其他责任或损失且未在标的资产重组交割日时的财务
                  报表上体现、或上述情形虽发生在重组交割日前但延续
                  至重组交割日后且未在标的资产重组交割日时的财务报
 承诺内容          表上体现，英大集团等交易对方在接到公司书面通知之
                  日起 10 个工作日内负责处理，若因此给公司、标的资产
                  造成任何损失，英大集团等交易对方应按照 2020 年重组
                  发行股份购买资产前各自在标的资产的相对持股比例，
                  向公司、标的资产作出全额补偿，补偿范围包括但不限
                  于公司、标的资产的直接经济损失（罚金、违约金、补
                  缴款项等）及公司、标的资产为维护权益支付的律师费、
                  公证费等。

 承诺时间          2019 年 3 月 29 日

 是否有履行期限    否

 承诺期限          持续有效

 是否及时严格履行  否
 如未能及时履行应 因认识错误，导致误以为公司就鼎鑫 8 号和塑力项目 说明未完成履行的 两个信托计划先行赔付之损失不构成上述承诺情形。
 具体原因

                  根据上海证监局沪证监决[2024]159 号行政监管措施决
 如未能及时履行应 定书的要求，英大集团已于本报告披露日足额履行补偿
 说明下一步计划    义务。重组交易对方济南市能源投资有限责任公司的补
                  偿事项，正在积极沟通中。

  三、履行重大资产承诺追偿事项的整改情况

  决定书中提到英大集团等重组交易对方有义务承担鼎鑫8号和塑力项目损失
的 73.49%，约为 5.42 亿元。经核实，塑力项目裁决款 221,818,223.55 元，英
大国际信托有限责任公司（以下简称“英大信托”）已于 2021 年 3 月 23 日支付
对方，其中包含英大信托已于2017年7月14日向对方分配的信托收益5,915,000元，经英大信托与对方书面沟通，对方已将 5,915,000 元退还英大信托。上述两个项目及金融监管部门罚款 100 万元合计实际损失金额为 537,872,060.12 元。公司收到决定书后于2024年4月22日向重组交易对方英大集团和济南市能源投
资有限责任公司发送书面商请函。公司已于本报告披露日足额收到英大集团补偿金额513,822,376.13 元，公司已将相应款项入账资本公积，详见公司临 2024-006号临时公告。济南市能源投资有限责任公司的补偿事项正在积极沟通中。

  综上所述，决定书所涉整改事项前两项已全部完成，第三项涉及的重大资产承诺追偿事项整改完成 95.53%,涉及济南市能源投资有限责任公司的补偿事项正在积极沟通中。下一步，公司将以此次整改为契机，深刻汲取教训，加强公司及子公司全体董事、监事、高级管理人员及相关人员对相关法律法规的学习，不断完善公司治理及内部管理体系，并强化监督执行，切实维护公司及全体股东利益，推动公司规范、持续、高质量发展。

  特此公告

                                          国网英大股份有限公司董事会
                                                    2024 年 4 月 28 日