关于
新疆天富能源股份有限公司
非公开发行股票
之
《关于请做好新疆天富能源非公开发行股
票发审委会议准备工作的函》的回复
保荐机构（主承销商）
（经济技术开发区卫星路以北,仙台大街以西仙台大街 3333号润
德大厦C区七层717、719、720、721、723、725 室）
二〇二二年九月
关于新疆天富能源股份有限公司非公开发行股票之
《关于请做好新疆天富能源非公开发行股票发审委会议准备工作
的函》的回复
中国证券监督管理委员会：
根据贵会《关于请做好新疆天富能源非公开发行股票发审委会议准备工作的函》（以下简称“告知函”），恒泰长财证券有限责任公司（以下简称“恒泰长财证券”、“保荐机构”）作为新疆天富能源股份有限公司（以下简称“天富能源”、“申请人”、“发行人”、“上市公司”或“公司”）本次非公开发行股票的保荐机构，会同申请人、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“申请人会计师”）、北京国枫律师事务所（以下简称“申请人律师”）对告知函进行了认真讨论和研究，并按照其要求对涉及的事项进行了核查、资料补充和问题答复。
说明：
1、如无特别说明，本告知函回复中的简称或名词释义与《新疆天富能源股份有限公司申请非公开发行股票之尽职调查报告》中的相同。
2、本告知函回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。
3、本告知函回复中的字体代表以下含义：
告知函所列问题 黑体（加粗）
对告知函所列问题的回复 宋体（不加粗）
目 录
问题一...... 3
一、请申请人补充说明：报告期末，申请人对外担保的资金受益方（即具体担保借款资金的流向方），相关受益方是否存在资不抵债的情况、是否存在本金、利息偿付风险，相关借款资金流向是否涉及租赁、租赁标的资产或收益是否能覆盖贷款本金及利息、是否存在偿付风险，如有前述风险，说明具体情况及影响，相关风险
是否充分披露 ...... 3
二、说明截至目前是否存在因担保受到有关监管部门处罚或调查的情形，相关
情况是否构成发行障碍 ...... 9
三、请保荐机构、申报律师、申报会计师说明核查依据、过程，并发表明确核
查意见...... 10
其他问题...... 12
一、对问题的答复 ...... 13
二、保荐机构核查依据、过程及核查意见 ...... 14
问题一
请申请人补充说明：报告期末，申请人对外担保的资金受益方（即具体担保借款
资金的流向方），相关受益方是否存在资不抵债的情况、是否存在本金、利息偿付风
险，相关借款资金流向是否涉及租赁、租赁标的资产或收益是否能覆盖贷款本金及利
息、是否存在偿付风险，如有前述风险，说明具体情况及影响，相关风险是否充分披
露，并说明截至目前是否存在因担保受到有关监管部门处罚或调查的情形，相关情况
是否构成发行障碍。请保荐机构、申报律师、申报会计师说明核查依据、过程，并发
表明确核查意见。
回复：
一、请申请人补充说明：报告期末，申请人对外担保的资金受益方（即具体担保
借款资金的流向方），相关受益方是否存在资不抵债的情况、是否存在本金、利息偿
付风险，相关借款资金流向是否涉及租赁、租赁标的资产或收益是否能覆盖贷款本金
及利息、是否存在偿付风险，如有前述风险，说明具体情况及影响，相关风险是否充
分披露
（一）请申请人补充说明：报告期末申请人对外担保的资金受益方（即具体担保
借款资金的流向方）
截至 2022 年 6 月 30 日，发行人对合并报告范围外对象提供担保余额为
614,800.00 万元，担保对象均为控股股东天富集团及其关联方天富易通、天富经贸，
对外担保的资金受益方为控股股东天富集团及其关联方天富易通、天富经贸，天富集
团担保借款资金的流向主要为用于天富集团及其子公司的日常经营资金周转、归还债
务、解付到期商业承兑汇票等，天富经贸和天富易通的担保借款资金流向主要为用于
其日常经营资金周转，具体情况如下：
被担保单 借款金额 担保金额
位/借款单 项目 （万元） 担保起止日期 借款银行 （万元） 借款用途
位
新疆天富 短期借款 2021.2.9-2023 北方国际信托股份有 用于借款人子公司
集团有限 20,000 .2.9 限公司 20,000 日常经营
被担保单 借款金额 担保金额
位/借款单 项目 （万元） 担保起止日期 借款银行 （万元） 借款用途
位
责任公司 上海浦东发展银行股
中期借款 10,000 2021.3.25-202 份有限公司乌鲁木齐 10,000 归还债务
4.3.25 分行
短期借款 2021.9.27-202 新疆银行股份有限公 归还债务
10,000 2.9.26 司 10,000
短期借款 2021.10.9-202 中国银行股份有限公 归还债务
15,000 2.10.8 司石河子分行 15,000
短期借款 2021.10.22-20 交通银行石河子分行 用于借款人子公司
15,000 22.10.22 15,000 日常经营
短期借款 2021.11.17-20 交通银行石河子分行 用于借款人子公司
15,000 22.11.17 15,000 日常经营
短期借款 2021.11.25-20 交通银行石河子分行 用于借款人子公司
5,000 22.11.25 5,000 日常经营
短期借款 2021.12.28-20 中信银行股份有限公 归还债务
20,000 22.7.6 司乌鲁木齐分行 20,000
短期借款 2022.1.20-202 新疆银行股份有限公 归还债务
6,000 3.1.19 司 6,000
中期借款 2022.1.28-202 国家开发银行新疆维 归还债务、用于借
30,000 5.1.28 吾尔自治区分行 30,000 款人日常经营
短期借款 2022.2.21-202 新疆银行股份有限公 归还债务
15,000 3.2.20 司 15,000
中期借款 2022.2.28-202 国家开发银行新疆维 解付到期的商业承
20,000 5.2.28 吾尔自治区分行 20,000 兑汇票
售后回租 2022.3.21-202 长城国兴金融租赁有 归还债务
23,000 5.3.21 限公司 23,000
国家开发银行新疆维 解付到期的商业承
中期借款 30,000 2022.3.24-202 30,000 兑汇票、用于借款
5.3.24 吾尔自治区分行 人子公司日常经营
短期借款 2022.3.30-202 昆仑银行股份有限公 归还债务
10,000 3.3.29 司乌鲁木齐分行 10,000
上海浦东发展银行股 用于借款人日常经
商票保贴 40,000 2022.4.7-2023 份有限公司乌鲁木齐 50,000
.1.3 分行 营、归还债务
短期借款 2022.4.22-202 中国民生银行股份有 归还债务
30,000 3.4.22 限公司乌鲁木齐分行 30,000
被担保单 借款金额 担保金额
位/借款单 项目 （万元） 担保起止日期 借款银行 （万元） 借款用途
位
短期借款 2022.4.29-202 昆仑银行乌鲁木齐分 归还债务
5,000 3.4.28 行 5,000
短期借款 2022.5.7-2023 北京银行股份有限公 归还债务
10,000 .5.6 司乌鲁木齐分行 10,000
短期借款 2022.5.28-202 交通银行石河子分行 解付到期的
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