证券代码：600499 证券简称：科达制造
科达制造股份有限公司
2020 年员工持股计划（草案）
摘要
二〇二〇年十一月
声明
科达制造股份有限公司（以下简称“公司”或“科达制造”）及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
（一）本员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本次员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性；
（二）有关本次员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性；
（三）员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则，若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在不成立的风险；
（四）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国内外政治经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备；
（五）敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
1、《科达制造股份有限公司 2020 年员工持股计划（草案）》及摘要系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。
2、科达制造 2020 年员工持股计划（以下简称“员工持股计划”）的参加对象为公司和子公司董事（不包含独立董事）、监事、中高层管理人员及业务技术骨干，本次参与人数总计为 155 人，其中公司董事、监事、高级管理人员 7 人，公司和子公司中高层管理人员和业务技术骨干等 148 人。最终持有人数根据员工实际缴款情况确定。管理委员会可根据员工变动情况、考核情况，对参与持股计划的员工名单和分配比例进行调整。
3、本员工持股计划份额合计 86,226,880 份，每份份额的认购价格为人民币1.00 元，资金总额不超过人民币 86,226,880 元，具体份额根据实际缴款金额确定。资金来源为员工合法薪酬等自筹资金。
4、本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户回购的股份。本次员工持股计划经公司股东大会审议通过后，拟通过非交易过户等法律法规允许的方式受让公司回购的股票 43,113,440 股，占公司现有股本总额约为 2.28%，认购价格为2 元/股。
5、本次员工持股计划由公司自行管理。公司通过持有人会议选举产生员工持股计划管理委员会，为员工持股计划的管理方，代表本员工持股计划行使股东权利，并对本员工持股计划进行日常管理，切实维护员工持股计划持有人的合法权益。管理委员会代表员工持股计划行使股东权利时也可授权公司董事会秘书或其他人具体行使股东权利。在持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。
6、员工持股计划的存续期和锁定期
（1）员工持股计划的存续期
公司 2020 年员工持股计划存续期为 36 个月，自公司公告最后一笔标的股票
过户至本员工持股计划名下之日起计算。
（2）员工持股计划标的股票的锁定期
本员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票，自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起 12 个月后分两期解锁，每期解锁间隔为 12 个月，解锁比例为 50%、50%。本次员工持股计划将对参与对象设置公司及个人业绩考核指标。
7、本次员工持股计划与公司第一大股东、董事、监事、高级管理人员并无一致行动安排，亦不存在任何一致行动计划。
8、公司董事会在关联董事回避表决的情况下审议通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东大会的通知，提请股东大会审议员工持股计划。股东大会对本计划做出决议，应当经出席会议的非关联股东所持表决权的过半数通过。员工持股计划经股东大会审议通过后方可实施。
9、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目 录
释义...... 6
第一章 员工持股计划的持有人...... 7
第二章 员工持股计划的股票来源、资金来源、认购价格及规模...... 8
第三章 员工持股计划的存续期、锁定期及考核标准...... 9
第四章 员工持股计划的变更和终止...... 10
第五章 持有人权益的管理、清算和处置......11
第六章 员工持股计划的管理模式...... 13
第七章 公司融资时员工持股计划的参与方式...... 15
第八章 员工持股计划的会计处理...... 15
第九章 员工持股计划履行的程序...... 16
第十章 其他事项...... 17
释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
简称 释义
科达制造/公司/本公司 指科达制造股份有限公司
员工持股计划草案 指《科达制造股份有限公司 2020 年员工持股计划（草案）》
员工持股计划 指科达制造股份有限公司 2020 年员工持股计划
持有人 指参加员工持股计划的对象
高级管理人员 指科达制造总经理、副总裁、财务负责人、董事会秘书等法
律法规及《公司章程》规定的相关人员
标的股票 指本员工持股计划持有的科达制造股票
管理委员会 指科达制造股份有限公司 2020 年员工持股计划管理委员会
管理规则 指科达制造股份有限公司 2020 年员工持股计划管理规则
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
上交所 指上海证券交易所
登记结算公司 指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元 指人民币元
《公司法》 指《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《信息披露工作指引》 指《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指
引》
《公司章程》 指科达制造股份有限公司章程
第一章 员工持股计划的持有人
一、员工持股计划持有人的确定标准
员工持股计划的持有人系董事会依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《信息披露工作指引》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定，公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参与持股计划。
本次员工持股计划的持有人为公司和子公司董事（不包含独立董事）、监事和中高层管理人员及业务技术骨干。所有持有人均应在公司（含下属子公司）任职，并与公司签订劳动合同或受公司聘任。最终持有人数根据员工实际缴款情况确定。管理委员会可根据员工变动情况、考核情况，对参与持股计划的员工名单和分配比例进行调整。
二、员工持股计划持有人及份额分配
本期员工持股计划参与人数总计 155 人，其中公司董事（不包含独立董事）、监事、高级管理人员 7 人，预计持有份额 1,002.69 万份，占员工持股计划的比例为 11.63%。具体情况如下：
序号 持有人名称 持有人职务 拟持有计划份 占本员工持股
额（万份） 计划的比例
1 杨学先 董事、总经理 300.00 3.48%
2 张仲华 董事 300.00 3.48%
3 曾飞 副总裁、财务负责人 120.00 1.39%
4 周鹏 副总裁 100.00 1.16%
5 李跃进 董事会秘书、战略投资总监 122.69 1.42%
6 焦生洪 监事会主席 20.00 0.23%
7 章书亮 监事 40.00 0.46%
公司董监高小计 1,002.69 11.63%
除公司董监高外其他 148 人 7,620.00 88.37%
合计 8,622.69 100.00%
注：1、上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。
2、上述参加对象中，不存在持股 5%以上股东、实际控制人的情形。本员工持股计划与公司其他股东不存在关联关系或一致行动关系。
本员工持股计划持有人的人数、名单以及认购本期员工持股计划的份额以实际认购情况为准。公司监事会将对持有人名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。公司聘请的律师将对本次员工持股计划是否合法合规发表明确意见。
员工持股计划存续期内，公司可根据本方案的规定对员工持股计划参与名单进行调整，并履行相应审议程序。
第二章 员工持股计划的股票来源、资金来源、认购价格及
规模
一、员工持股计划的股票来源
本员工持股计划股票来源为公司回购的科达制造 A 股普通股股票。
经公司董事会及股东大会审议，公司于 2018 年 11 月至 2019 年 2 月期间累
计回购股份 43,113,440 股，占公司当前总股本的比例为 2.28%，回购均价为 4.64元/股，回购股份用途作为公司后期股权激励计划及/或员工持股计划之标的股份。
本员工持股计划将通过非交易过户等法律法规许可的方式获得公司回购的本公司股票。公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，任一持有人持有的员工持股计划
查看PDF原文
