证券代码：600499 证券简称：科达洁能 公告编号：2015–018
广东科达洁能股份有限公司
关于调整股权激励计划行权价格及数量
暨符合行权条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股票期权拟行权数量：850.5万份
●行权股票来源：定向发行
广东科达洁能股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十四次会议于2015年5月29日在公司103会议室举行。会议由边程董事长主持，会议应到董事8人，实到董事8人，授权代表0人。全体监事列席了会议，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议通过记名投票的方式，审议通过如下议案：
一、审议通过《关于调整第二期股票期权激励计划中股票期权行权价格及数量的议案》，同意8票、反对0票、弃权0票。
经公司第五届董事会第三十一次会议及2014年度股东大会审议通过，公司实施了2014年度利润分配方案：以697,227,161股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.0元（含税）。依照公司第二期股票期权激励计划第七章第十九条规定，本次股票期权激励计划每份股票期权的行权价格由9.63元调整为9.43元；由于公司员工陈小冬等8人离职、谢金洪退休、聂宇强绩效考核不合格，依据公司第二期股票期权激励计划中第十章第二十六条第1、4、5项规定取消其合计持有的48万份未行权的股票期权，公司本次股权激励对象人数由316人调整为306人，未行权的股票期权总额由1,749万份调整为1,701万份。被取消的激励对象及期权数量明细如下：
序号 姓名 职位 期权数（万份）
1 陈小冬 石材技术一部机械设计师 3.0
2 蒙伟林 石材技术一部主任机械设计师 3.0
3 全峰 安徽科达机电墙体材料实验中心主任 6.0
4 谢金洪 恒力泰采购部副经理 3.0
5 张友军 安徽科达机电营销中心西南销区业务员 6.0
6 余飞翔 安徽科达机电营销中心信用部副经理 6.0
7 丁国林 安徽科达机电生产中心采购配套部副经理 3.0
8 刘可刚 液压公司客户支持部经理 6.0
9 邹本金 审计管理部经理 6.0
10 聂宇强 新铭丰营销中心国际部工程主管（已降职） 6.0
合计 48.0
二、审议通过《关于公司第二期股票期权激励计划符合第三次行权条件的议案》，同意8票、反对0票、弃权0票。
（一）股权激励计划批准及实施情况
1、股票期权激励计划方案
2012年1月29日，公司第四届董事会第三十五次会议审议通过了《<第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要》；2012年2月18日，公司确认本次股票期权激励计划经中国证监会备案无异议，并发布了《广东科达机电股份有限公司关于股权激励计划（草案）获得中国证监会备案无异议的公告》；2012年2月20日，公司第四届董事会第三十七次会议审议通过了《<第二期股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要》；2012年3月7日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《<第二期股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要》。
公司第二期股权激励计划涉及股权激励对象359人，拟向激励对象授予总量3,966万份股票期权，占草案公布时公司股本总额63,201.17万股的6.28%。本次股权激励计划行权价格为10.03元，有效期为自股票期权授予日起五年，当满足本次股权激励计划规定的业绩指标和具体条件，激励对象可对已获授权的股票期权按每年25%的行权比例分四次逐年行权。
2、股票期权授予情况
2012年3月8日，公司第四届董事会第三十八次会议审议通过了《关于确定公司第二期股票期权激励计划授权日的议案》，董事会认为公司激励对象均符合 股权激励计划规定的股票期权授予条件，同意向所有激励对象授予全部股票期权，确定本次股票期权的授权日为2012年3月8日，授权价格为每份10.03元。
3、历次行权及调整股票期权数量和行权价格情况
调整前数 调整后数 调整前价 调整后价
调整时间 调整原因
量（万份） 量（万份） 格（元） 格（元）
实施2011年度利润分配：向全体
2012年3月15日 10.03 9.93 股东每股派发现金红利0.1元（含
税）
2013年1月11日 3,966 3,630 段高峰等29名公司员工离职
实施2012年度利润分配方案：向
2013年4月18日 9.93 9.8 全体股东每股派发现金0.13元
（含税）
单桂平等6人离职、黄卫华因病
2013年4月18日 3,630 3,570 死亡
323名激励对象首次行权，公司
2013年4月24日 3,570 2,677.5 以定向发行的方式发行股票
892.5万股，每股行权价格9.8元
实施2013年度利润分配方案：向
2014年5月9日 9.8 9.63 全体股东每股派发现金红利0.17
元（含税）。
罗镜芳等6人离职、孟晨因病死
2014年5月9日 2,677.5 2,623.5 亡
316名激励对象第二次行权，公
2014年5月15日 2,623.5 1,749 司以定向发行的方式发行股票
874.5万股，每股行权价格9.63元
实施2014年度利润分配方案：向
2015年5月29日 9.63 9.43 全体股东每股派发现金红利0.2
元（含税）
陈小冬等8人离职、谢金洪退休、
2015年5月29日 1,749 1,701 聂宇强绩效考核不合格
（二）激励对象行权条件说明
是否满足
行权条件 考核结果 行权条件
根据《广东科达机电股份有限公司第二期股
票期权激励计划实施考核办法》，激励对象 激励对象2014年度绩效考核合格。 是
上一年度绩效考核合格。
公司未发生如下任一情形： 经自查，公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度的财务会计报告被注册 ①最近一个会计年度的财务会计报告被注册
会计师出具否定意见或者无法表示意见的审 会计师出具否定意见或者无法表示意见的审
计报告； 计报告； 是
②最近一年内因重大违法违规行为被中国证 ②最近一年内因重大违法违规行为被中国证
监会予以行政处罚； 监会予以行政处罚；
③中国证监会认定不能实行激励计划的其他 ③中国证监会认定不能实行期权激励计划的
情形。 其他情形。
