证券代码：600499 证券简称：科达洁能 公告编号：2014–026
广东科达洁能股份有限公司
关于调整股权激励计划行权价格及数量
暨符合行权条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 股票期权拟行权数量：874.5万份
? 行权股票来源：定向发行
? 董事谭登平因个人原因未能出席本次董事会
广东科达洁能股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十三次会议
于2014年5月9日在公司103会议室举行。会议由边程董事长主持，会议应到董事
8人，实到董事8人，授权代表0人。全体监事列席了会议，符合《公司法》及《公
司章程》的有关规定。会议通过记名投票的方式，审议通过如下议案：
一、审议通过《关于调整第二期股票期权激励计划中股票期权行权价格及数量
的议案》，同意8票、反对0票、弃权0票。
经公司第五届董事会第二十次会议及2013年度股东大会审议通过，公司实施了
2013年度利润分配方案：以688,482,161股为基数，向全体股东每10股派发现金红
利1.7元（含税）。依照公司第二期股票期权激励计划第七章第十九条规定，本次股
票期权激励计划每份股票期权的行权价格由9.8元调整为9.63元；由于公司员工罗
镜芳等6人离职、孟晨因病死亡，依据公司第二期股票期权激励计划中第十章第二
十六条第4项规定取消其合计持有的54万份未行权的股票期权，公司本次股权激励
对象人数由323人调整为316人，未行权的股票期权总额由2,677.50万份调整为
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2,623.5万份。被取消的激励对象及期权数量明细如下：
序号 姓名 职位 期权数（万份）
1 罗镜芳 副主任机械设计师 4.5
2 李高明 主任机械设计师 4.5
3 马铁亮 墙材事业部工程部副总经理 9
4 刘浩 墙材事业部营销中心华南销区经理 9
5 吴春华 恒力泰公司财务部经理 9
6 张珑议 科达石材华东销区经理 9
7 孟晨 安徽科达机电总经办主任 9
合计 54
二、审议通过《关于公司第二期股票期权激励计划符合第二次行权条件的议案》，
同意8票、反对0票、弃权0票。
（一）股权激励计划批准及实施情况
1、股票期权激励计划方案
2012年1月29日，公司第四届董事会第三十五次会议审议通过了《<第二期股
票期权激励计划（草案）>及其摘要》；2012年2月18日，公司确认本次股票期权
激励计划经中国证监会备案无异议，并发布了《广东科达机电股份有限公司关于股
权激励计划（草案）获得中国证监会备案无异议的公告》；2012年2月20日，公
司第四届董事会第三十七次会议审议通过了《<第二期股票期权激励计划（草案修
订稿）>及其摘要》；2012年3月7日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过
了《<第二期股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要》。
公司第二期股权激励计划涉及股权激励对象359人，拟向激励对象授予总量3,966
万份股票期权，占草案公布时公司股本总额63,201.17万股的6.28%。本次股权激励
计划行权价格为10.03元，有效期为自股票期权授予日起五年，当满足本次股权激励
计划规定的业绩指标和具体条件，激励对象可对已获授权的股票期权按每年25%的
行权比例分四次逐年行权。
2、股票期权授予情况
2012年3月8日，公司第四届董事会第三十八次会议审议通过了《关于确定公司
第二期股票期权激励计划授权日的议案》，董事会认为公司激励对象均符合股权激
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励计划规定的股票期权授予条件，同意向所有激励对象授予全部股票期权，确定本
次股票期权的授权日为2012年3月8日，授权价格为每份10.90元
3、历次行权及调整股票期权数量和行权价格情况
调整前数 调整后数 调整前价 调整后价
调整时间 调整原因
量（万份） 量（万份） 格（元） 格（元）
实施2011年度利润分配：向
2012年3月15日 10.03 9.93 全体股东每10股派发现金
红利1元（含税）
段高峰等29名公司员工离
2013年1月11日 3,966 3,630 职
实施2012年度利润分配方
2013年4月18日 9.93 9.8 案：向全体股东每10股派发
现金1.3元（含税）
