晋西车轴股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监
管指南第 1 号——公告格式（2023 年 1 月修订）》的相关规定，晋西车轴股份有限公司
（以下简称“公司”或“本公司”）就 2022 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准晋西车轴股份有限公司非公开发行股票的批
复》（证监许可〔2013〕803 号）核准，本公司于 2013 年 8 月以非公开发行股票的方式
向包括晋西工业集团有限责任公司在内的七名特定投资者发行人民币普通股（A 股）11,727.27万股，每股面值1.00元，每股发行价11.00元，募集资金总额为人民币129,000.00万元，扣除主承销商发行费用 2,680.00 万元后的募集资金金额 126,320.00 万元（含应付
未付的审计费、律师费及发行费等）已于 2013 年 8 月 7 日全部到账，并经瑞华会计师事
务所（特殊普通合伙）审验，出具瑞华验字〔2013〕第 218A0002 号验资报告。扣除审计费、律师费等费用后，该次募集资金实际净额 126,113.70 万元。
（二）募集资金以前年度使用金额
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司已累计使用募集资金 72,981.73 万元投入募投项目，
未使用募集资金 74,451.47 万元（含利息收入、理财收益净额和股权转让收益 21,244.00万元，未置换转入公司基本户账户的募集资金发行费用 75.50 万元），其中：使用闲置募集资金暂时补充流动资金 0.00 万元，募集资金账户余额 4,651.47 万元，理财产品余额69,800.00 万元。
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司已累计使用募集资金 72,986.67 万元投入募投项目，
未使用募集资金 76,442.92 万元（2022 年度增加金额为收到银行存款利息收入、理财收
益扣除银行手续费等的净额 1,996.39 万元，2022 年度使用募集资金 4.94 万元投入募投
项目），其中：使用闲置资金暂时补充流动资金 0.00 万元，募集资金账户余额 24,442.92万元，理财产品余额 52,000.00 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用行为，保护投资者的权益，根据中国证监会《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法》（2013 年修订）等相关规定和要求，结合本公司实际
情况，公司于 2013 年 4 月修订了《募集资金管理办法》，经公司 2013 年第一次临时股
东大会审议通过；2018 年 4 月进行了再次修订，并经公司 2017 年年度股东大会审议通
过。
根据《募集资金管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，募集资金专户分别
为 中 国 银 行 山 西 省 分 行 营 业 部 141725939566 、 交 通 银 行 太 原 河 西 支 行
141000685018160213050、中信银行太原分行营业部 7261110182100068506，并对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。本公司已于 2013 年与国泰君安及中国银行股份有限公司山西省分行、交通银行股份有限公司山西省分行、中信银行股份有限公司太原分行分别签订了《晋西车轴股份有限公司非公开发行 A 股股票募集资金专户存储三方监管协议》；2018 年与上述协议相关方签署了《募集资金专户存储三方监管协议之补充协议》。上述监管协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管
协议（范本）》不存在重大差异。截至 2022 年 12 月 31 日，《晋西车轴股份有限公司非
公开发行 A 股股票募集资金专户存储三方监管协议》均得到了切实有效的履行。
鉴于轨道交通及高端装备制造基地建设项目（一期）实施主体为本公司子公司晋西装备制造有限责任公司，为便于核算，本公司以对子公司投资的形式将 34,000.00 万元募集资金转入其开立的募集资金专户。2013 年，晋西装备制造有限责任公司、本公司、国泰君安与交通银行山西省分行签订了《晋西车轴股份有限公司非公开发行 A 股股票募集资金专户存储四方监管协议》；2018 年与上述协议相关方签署了《募集资金专户存储四方监管协议之补充协议》。上述监管协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存
储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。2021 年 3 月 29 日，公司召开第六届董事
会第二十四次会议和第六届监事会第二十一次会议，审议通过《关于注销部分募集资金专户的议案》，公司已于 2021 年 6 月注销晋西装备制造有限责任公司开立的募集资金专户，与其对应的《募集资金四方监管协议》及补充协议相应终止。
（二）募集资金专户存储情况
1、截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 余额
中国银行山西省分行营业部 141725939566 231,893,330.44
交通银行太原河西支行 141000685018160213050
中信银行太原分行营业部 7261110182100068506 12,535,879.18
交通银行山西省分行营业部 141000685018160213126
合 计 244,429,209.62
注：交通银行太原河西支行141000685018160213050已于2013年12月销户；交通银行山西省
分行营业部141000685018160213126已于2021年6月销户。
2、截至2022年12月31日，理财产品余额具体情况如下：
单位：元
购买机构 产品名称 开始日 到期日 金额
中信银行太原分行营业部 C22M40114 2022/12/12 2023/3/14 120,000,000.00
中信银行太原分行营业部 C22MB0109 2022/12/15 2023/3/17 200,000,000.00
中国银行山西省分行营业部 CSDVY202225150 2022/12/28 2023/3/23 101,000,000.00
中国银行山西省分行营业部 CSDVY202225151 2022/12/28 2023/3/24 99,000,000.00
合 计 520,000,000.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 129,000.00 本年度投入募集资金总额 4.94
变更用途的募集资金总额 32,113.70 已累计投入募集资金总额 72,986.67
变更用途的募集资金总额比例 24.89%
已变更 项目可
项目， 截至期末 本年度 截至期末 截至期末累计投 截至期末 项目达到预定 本年 是否 行性是
承诺投资 含部分 募集资金承 调整后投资 承诺投入 投入金 累计投入 入金额与承诺投 投入进度 可使用状态日 度实 达到 否发生
项目 变 更 诺投资总额 总额 金额(1) 额 金额(2) 入金额的差额(3) （%）(4) 期 现的 预计 重大变
（ 如 ＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 效益 效益 化
有）
马钢-晋西 是 35,000.00 32,113.70 未承诺 2014 年（注 1） 是
轮轴项目
轨道交通
及高端装 部分调
备制造基 整（注 84,000.00 84,000.00 未承诺 4.94 62,986.67 否
地建设项 2）
目（一期）
补充流动 否 10,000.00 10,000.00 未承诺 10,000.00 否
资金
合计 129,000.00 126,113.70 4.94 72,986.67
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
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