证券代码：600495 证券简称：晋西车轴 编号：临 2021-014
晋西车轴股份有限公司 2020 年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，晋西车轴股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2020年12月31日止的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准晋西车轴股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2013〕803号）核准，本公司于2013年8月以非公开发行股票的方式向包括晋西工业集团有限责任公司在内的七名特定投资者发行人民币普通股（A股）11,727.27万股，每股面值1.00元，每股发行价11.00元，募集资金总额为人民币129,000.00万元，扣除主承销商发行费用2,680.00万元后的募集资金金额126,320.00万元（含应付未付的审计费、律师费及发行费等）已于2013年8月7日全部到账，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具瑞华验字〔2013〕第218A0002号验资报告。扣除审计费、律师费等费用后，该次募集资金实际净额126,113.70万元。
（二） 募集资金以前年度使用金额
截至2019年12月31日，本公司已累计使用募集资金72,190.14万元投入募投项目，未使用募集资金71,919.78万元（含利息收入、理财收益净额和股权转让收益17,920.72万元），其中：使用闲置募集资金暂时补充流动资金275.00万元，募集资金账户余额1,844.78万元，理财产品余额69,800.00万元。
（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额
2020年度本公司使用募集资金770.76万元投入募投项目，2020年1-12月收到银行存款利息收入、理财收益扣除银行手续费等的净额为1,593.02万元。截至2020年12月31日，本公司已累计使用募集资金72,960.90万元投入募投项目，未使用募集资金72,742.04万元，其中：使用闲置资金暂时补充流动资金0.00万元，募集资金账户余额2,942.04万元，理财产品余额69,800.00万元。
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用行为，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）等相关规定和要求，结合本公司实际情况，公司于2013年4月修订了《募集资金管理办法》，经公司2013年第一次临时股东大会审议通过；2018年4月进行了再次修订，并经公司2017年年度股东大会审议通过。
根据《募集资金管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，募集资金专户分别为中国银行山西省分行营业部141725939566、交通银行太原河西支行141000685018160213050、中信银行太原分行营业部7261110182100068506，并对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。本公司已于2013年与国泰君安及中国银行股份有限公司山西省分行、交通银行股份有限公司山西省分行、中信银行股份有限公司太原分行分别签订了《晋西车轴股份有限公司非公开发行A股股票募集资金专户存储三方监管协议》；2018年与上述协议相关方签署了《募集资金专户存储三方监管协议之补充协议》。上述监管协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2020年12月31日，《晋西车轴股份有限公司非公开发行A股股票募集资金专户存储三方监管协议》均得到了切实有效的履行。
鉴于轨道交通及高端装备制造基地建设项目（一期）实施主体为本公司子公司晋西装备制造有限责任公司，为便于核算，本公司以对子公司投资的形式将34,000.00万元募集资金转入其开立的募集资金专户。2013年，晋西装备制造有限责任公司、本公司、国泰君安与交通银行山西省分行签订了《晋西车轴股份有限公司非公开发行A股股票募集资金专户存储四方监管协议》；2018年与上述协议相关方签署了《募集资金专户存储四方监管协议之补充协议》。上述监管协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2020年12月31日，《晋西车轴股份有限公司非公开发行A股股票募集资金专户存储四方监管协议》得到了切实有效的履行。
（二） 募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 余额
中国银行山西省分行营业部 141725939566 451,244.41
交通银行太原河西支行 141000685018160213050
中信银行太原分行营业部 7261110182100068506 28,969,184.83
交通银行山西省分行营业部 141000685018160213126
合 计 29,420,429.24
注：交通银行太原河西支行141000685018160213050已于2013年12月销户。
晋西车轴股份有限公司关于募集资金 2020 年度使用情况的专项报告
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
三、本年度募集资金实际使用情况
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 129,000.00 本年度投入募集资金总额 770.76
变更用途的募集资金总额 32,113.70
已累计投入募集资金总额 72,960.90
变更用途的募集资金总额比例 24.89%
已变更项 截至期末 本年度 截至期 截至期末累计 截至期末投 项目达到 本年度 项目可行
承诺投资 目，含部 募集资金承 调整后投资 承诺投入 投入金 末累计 投入金额与承 入进度（%） 预定可使 实现的 是否达到 性是否发
项目 分变更 诺投资总额 总额 金额(1) 额 投入金 诺投入金额的 (4)＝(2)/(1) 用状态日 效益 预计效益 生重大变
（如有） 额(2) 差额(3)＝(2)-(1) 期 化
马钢-晋西 是 35,000.00 32,113.70 未承诺 2014 年 是
轮轴项目 （注 1）
轨道交通
及高端装 部分调整
备制造基 （注 2） 84,000.00 84,000.00 未承诺 770.76 62,960.90 否
地建设项
目（一期）
补充流动 否 10,000.00 10,000.00 未承诺 10,000.00 否
资金
合计 — 129,000.00 126,113.70 770.76 72,960.90 — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
注 1：马钢-晋西轮轴项目的实施主体为控股子公司马晋公司。因为市场情况发生变化，公司直接
为中国中车提供各型号高铁动车轴并实现装车运行，更有利于加快高铁动车轴国产化步伐以及依
托中国中车的资源打入并开拓国际高铁市场，因此公司终止实施马钢-晋西项目。2015 年 3 月 13
项目可行性发生重大变化的情况说明 日，公司第四届董事会第四十二次会议和第四届监事会第三十三次会议审议通过《关于转让控股
子公司股权的议案》，同意公司以公开挂牌转让的方式转让马晋公司 50%股权（详见临 2015-008
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