证券代码：600495 证券简称：晋西车轴 编号：临 2020-021
晋西车轴股份有限公司 2019 年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，晋西车轴股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2019 年 12月 31 日止的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准晋西车轴股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可〔2013〕803 号）核准，本公司于 2013 年 8 月以非公开发
行股票的方式向包括晋西工业集团有限责任公司在内的七名特定投资者发行人
民币普通股（A 股）11,727.27 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价 11.00 元，
募集资金总额为人民币 129,000.00 万元，扣除主承销商发行费用 2,680.00 万元后的募集资金金额 126,320.00 万元（含应付未付的审计费、律师费及发行费等）已
于 2013 年 8 月 7 日全部到账，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
出具瑞华验字〔2013〕第 218A0002 号验资报告。扣除审计费、律师费等费用后，该次募集资金实际净额 126,113.70 万元。
2、以前年度已使用金额
截至 2018 年 12 月 31 日，本公司已累计使用募集资金 66,364.37 万元投入募
投项目，未使用募集资金 75,897.17 万元（含利息收入、理财收益净额 16,072.34万元），其中：使用闲置募集资金暂时补充流动资金 9,700.00 万元，募集资金账户余额 1,197.17 万元，理财产品余额 65,000.00 万元。
3、本年度使用金额及当前余额
2019 年度本公司使用募集资金 5,825.77 万元投入募投项目，2019 年 1-12 月
收到银行存款利息收入、理财收益扣除银行手续费等的净额为 1,848.38 万元。截
至2019 年12 月 31 日，本公司已累计使用募集资金 72,190.14 万元投入募投项目，
未使用募集资金 71,919.78 万元，其中：使用闲置资金暂时补充流动资金 275.00万元，募集资金账户余额 1,844.78 万元，理财产品余额 69,800.00 万元。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用行为，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法》（2013 年修订）等相关规定和要求，结合本公司实际情况，公司于 2013 年 4 月修订了《募集资金管理办法》，经
公司 2013 年第一次临时股东大会审议通过；2018 年 4 月进行了再次修订，并经
公司 2017 年年度股东大会审议通过。
根据《募集资金管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，募集资金专户分别为中国银行山西省分行营业部 141725939566、交通银行太原河西支行141000685018160213050、中信银行太原分行营业部 7261110182100068506，并对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。本公司已于 2013 年与国泰君安及中国银行股份有限公司山西省分行、交通银行股份有限公司山西省分行、中信银行股份有限公司太原分行分别签订了《晋西车轴股份有限公司非公开发行 A 股股票募集资金专户存储三方监管协议》；2018 年与上述协议相关方签署了《募集资金专户存储三方监管协议之补充协议》。上述监管协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2019 年 12 月 31 日，《晋西车轴股份有限公司非公开发行 A 股股票募集资
金专户存储三方监管协议》均得到了切实有效的履行。
鉴于轨道交通及高端装备制造基地建设项目（一期）实施主体为本公司子公司晋西装备制造有限责任公司，为便于核算，本公司以对子公司投资的形式将34,000.00 万元募集资金转入其开立的募集资金专户。2013 年，晋西装备制造有限责任公司、本公司、国泰君安与交通银行山西省分行签订了《晋西车轴股份有限公司非公开发行 A 股股票募集资金专户存储四方监管协议》；2018 年与上述协议相关方签署了《募集资金专户存储四方监管协议之补充协议》。上述监管协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在
重大差异。截至 2019 年 12 月 31 日，《晋西车轴股份有限公司非公开发行 A 股
股票募集资金专户存储四方监管协议》得到了切实有效的履行。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 余额
中国银行山西省分行营业部 141725939566 377,056.37
交通银行太原河西支行 141000685018160213050
中信银行太原分行营业部 7261110182100068506 18,070,096.32
交通银行山西省分行营业部 141000685018160213126 622.86
合 计 18,447,775.55
注：交通银行太原河西支行141000685018160213050已于2013年12月销户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表
募集资金总额 129,000.00 本年度投入募集资金总额 5,825.77
变更用途的募集资金总额 32,113.70 已累计投入募集资金总额 72,190.14
变更用途的募集资金总额比例 24.89%
截至期末
已变更项 截至期 累计投入 截至期末 项目达 本年 是否 项目可
承诺投资 目，含部 募集资金 调整后投 末承诺 本年度投 截至期末 金额与承 投入进度 到预定 度实 达到 行性是
项目 分变更 承诺投资 资总额 投入金 入金额 累计投入 诺投入金 （%）(4)＝ 可使用 现的 预计 否发生
（如有） 总额 额(1) 金额(2) 额的差额 (2)/(1) 状态日 效益 效益 重大变
(3)＝ 期 化
(2)-(1)
马 钢 - 晋 西 是 35,000.00 32,113.70 未承诺 2014 年 是
轮轴项目 （注 1）
轨道交通及
高端装备制 部分调整 84,000.00 84,000.00 未承诺 5,825.77 62,190.14 否
造基地建设 （注 2）
项目（一期）
补充流动资 否 10,000.00 10,000.00 未承诺 10,000.00 否
金
合计 — 129,000.00 126,113.70 5,825.77 72,190.14 — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
注 1：马钢-晋西轮轴项目的实施主体为控股子公司马晋公司。因为市场情况发生变化，公司直接为
中国中车提供各型号高铁动车轴并实现装车运行，更有利于加快高铁动车轴国产化步伐以及依托中
国中车的资源打入并开拓国际高铁市场，因此公司终止实施马钢-晋西项目。2015 年 3 月 13 日，公
项目可行性发生重大变化的情况说明 司第四届董事会第四十二次会议和第四届监事会第三十三次会议审议通过《关于转让控股子公司股
权的议案》，同意公司以公开挂牌转让的方式转让马晋公司 50%股权（详见临 2015-008 号公告），
2015 年 3 月 30 日，公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过上述股权转让事项，2015 年 5 月 29
日，马钢股份以挂牌价格竞得马晋公司 50%股权，北京产权交易所出具了《产权交易凭证》（详见
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