证券简称：鹏欣资源 证券代码：600490
鹏欣环球资源股份有限公司
第一期员工持股计划（草案）摘要
二零一七年四月
声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、《鹏欣环球资源股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《鹏欣环球资源股份有限公司章程》的规定制定，由公司董事会制定并审议通过。
2、参加本员工持股计划的员工总人数不超过80人，无董事、高级管理人员，
具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
3、本员工持股计划拟筹集资金总额不超过1,000万元，以“份”作为认购单位，
每份份额为1元，本员工持股计划的份数上限为1,000万份。资金来源为员工自
筹资金。
4、本员工持股计划采取自行管理的模式，员工持股计划设管理委员会，负责员工持股计划的具体管理事宜。
5、公司董事会对本员工持股计划进行审议通过后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。
股东大会通过本员工持股计划后6个月内，管理委员会将根据员工持股计划指令
通过二级市场购买、大宗交易、协议转让等法律法规许可的方式获得标的股票。
6、本员工持股计划的存续期为54个月，自本员工持股计划草案通过股东大
会审议之日起算，本员工持股计划的存续期届满后自行终止。本员工持股计划的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。
7、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
8、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目录
声明...... 1
特别提示...... 1
目录...... 3
一、释义...... 4
二、员工持股计划的目的...... 5
三、员工持股计划的基本原则...... 5
四、员工持股计划的参加对象及确定标准...... 5
五、员工持股计划的资金、股票来源...... 6
六、员工持股计划的存续期限、锁定期、解锁期...... 7
七、管理模式与管理机构...... 8
八、公司融资时员工持股计划的参与方式...... 8
九、员工持股计划的持有人会议、管理委员会...... 9
十、员工持股计划的变更和终止及决策程序...... 13
十一、员工持股计划股份权益的处置办法...... 14
十二、其他重要事项...... 16
一、释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
简称 释义
鹏欣资源、公司、本公司 指鹏欣环球资源股份有限公司
本员工持股计划、员工持股 指鹏欣环球资源股份有限公司第一期员工持股计划
计划
本员工持股计划草案、员工 指《鹏欣环球资源股份有限公司第一期员工持股计划
持股计划草案 （草案）》
《管理办法》 指《鹏欣环球资源股份有限公司第一期员工持股计划
管理办法》
持有人会议 指员工持股计划持有人会议
管理委员会 指员工持股计划管理委员会
标的股票 指根据员工持股计划，持有人有权通过合法方式购买
和持有的鹏欣资源股票
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
上交所 指上海证券交易所
登记结算公司 指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元、万元 指人民币元、人民币万元
《公司法》 指《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指《中华人民共和国证券法》
《劳动合同法》 指《中华人民共和国劳动合同法》
《指导意见》 指《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意
见》
《信息披露工作指引》 指《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露
工作指引》
《公司章程》 指《鹏欣环球资源股份有限公司章程》
本文若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
二、员工持股计划的目的
公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《信息披露工作指引》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了员工持股计划草案。公司员工自愿、合法、合规地参与员工持股计划，持有公司股票的目的在于：
（一）建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制；
（二）进一步完善公司治理结构，倡导公司与个人共同持续发展的理念，有效调动公司员工的工作积极性；
（三）吸引和保留优秀人才和业务骨干，兼顾公司长期利益和近期利益，更灵活地吸引各种人才，从而更好地促进公司长期、持续、健康发展。
三、员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。
（三）风险自担原则
本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
四、员工持股计划的参加对象及确定标准
（一）员工持股计划的参加对象及确定标准
本员工持股计划的参加对象系依据《公司法》、《证券法》、《劳动合同法》、《指导意见》、《信息披露工作指引》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定，符合条件的员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
本员工持股计划参加对象的确定标准为符合以下条件之一的公司员工：
1、公司高级经理级以上的员工；
2、董事会认定的其他应纳入本员工持股计划范围的优秀员工。
本员工持股计划的参加对象为在公司或下属子公司全职工作，领取薪酬，并签订劳动合同或聘用合同的员工。
（二）员工持股计划的持有人情况
出资参加员工持股计划的员工不超过80人，具体参加人数根据员工实际缴款
情况确定。任一持有人所持有本员工持股计划所对应的标的股票数量不超过本公司股本总额的1%。
五、员工持股计划的资金、股票来源
（一）员工持股计划的资金来源
公司员工参与本员工持股计划的资金来源为其自筹资金。
本员工持股计划拟筹集资金总额不超过1,000万元，以“份”作为认购单位，每
份份额为1元，本员工持股计划的份数不超过1,000万份。
任一持有人所持有本员工持股计划份额所对应的标的股票数量不得超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有人具体持有份额数以员工最后实际缴纳的出资额所对应的份数为准。持有人持有员工持股计划份额所对应的股票总数不包括其在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份。
持有人应当按照认购份额按期足额缴纳认购资金。持有人未按期、足额缴纳认购资金的，则视为其自动放弃相应的认购权利，其弃购份额由其他符合条件的员工申请认购，申请认购份额多于弃购份额的，由管理委员会确定认购人选和份额。
（二）员工持股计划涉及的标的股票来源
本员工持股计划获得股东大会批准后6个月内，本员工持股计划将通过二级
市场购买（包括但不限于竞价交易、大宗交易、协议转让）等合法合规方式获得标的股票。本员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%。 以公司2017年2月20日的收盘价7.91元测算，本员工持股计划涉及的标的股票数量上限约为126.42万股，占公司本员工持股计划草案公告时股本总额的0.67%。
六、员工持股计划的存续期限、锁定期、解锁期
（一）员工持股计划的存续期、终止和延长
本员工持股计划的存续期为54个月，自本员工持股计划草案通过股东大会审
议之日起算。本员工持股计划应当在股东大会审议通过员工持股计划后6个月内，
根据员工持股计划的安排，完成股票的购买。本员工持股计划的存续期届满后自行终止，也可按相关法律法规及合同约定提前终止或延长。
（二）员工持股计划所涉及的标的股票的锁定期
本员工持股计划通过法律法规许可的方式购买（包括但不限于竞价交易、大宗交易、协议转让）标的股票的锁定期为不少于12个月，自公司公告最后一笔标的股票登记过户至本员工持股计划名下之日起算。
本员工持股计划所持有的标的股票，自锁定期届满之日后出售并进行分配。
（三）员工持股计划所涉及的标的股票的解锁期
锁定期12个月满后为解锁期，本员工持股计划根据当时市场的情况分三次卖
出股票，解锁期及解锁时间如下：
解锁期 解锁时间 卖出比例
第一个解锁期 最后一笔标的股票登记过户至本员工持股计划名下之日起12个 40%
月后的首个交易日起至24个月内的最后一个交易日当日止
第二个解锁期 最后一笔标的股票登记过户至本员工持股计划名下之日起24个 30%
月后的首个交易日起至36个月内的最后一个交易日当日止
第三个解锁期 最后一笔标的股票登记过户至本员工持股计划名下之日起36个 30%
月后的首个交易
