凌云工业股份有限公司
2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的相关规定，凌云工业股份有限公司（以下简称“公司”）就 2023年半年度募集资金存放与实际使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
根据证监会出具的《关于核准凌云工业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]60 号）文件，公司向包括公司股东北方凌云工业集团有限公司、中兵投资管理有限责任公司在内的 9 名特定对象非公开发行股票 153,503,893 股，发行价格为 8.99 元/股，募集资金总额 1,379,999,998.07 元，扣除各项发行费用人民币 13,614,160.99 元（不含增值税），实际募集资金净额人民币 1,366,385,837.08 元。立信会计师事务所（特殊
普通合伙）于 2022 年 3 月 8 日对本次发行的资金到位情况进行
了审验，并出具了《凌云工业股份有限公司非公开发行股票募集资金验资报告》（信会师报字[2022]第 ZG10154 号）。
（二）募集资金使用情况及结余情况
截至2023年6月30日，募集资金累计使用及结余情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金总额 1,379,999,998.07
减：募集资金费用 13,614,160.99
募集资金净额 1,366,385,837.08
减：募投项目支出 912,708,375.39
减：手续费 8,082.02
减：临时补充流动资金 300,000,000.00
加：利息收入 1,836,376.02
募集资金专户结余金额 155,505,755.69
二、募集资金管理和存放情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，保护中小投资者利益，公司根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，制定了《募集资金使用管理办法》，对募集资金的存放、使用以及监督等作出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照公司《募集资金使用管理办法》的规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规文件以及公司《募集资金使用管理办法》等制度规定的情况。
2022 年 4 月 6 日，公司及本次非公开发行保荐机构中信建
投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）分别与中国银行股份有限公司涿州支行、中国工商银行股份有限公司涿州支行、中国建设银行股份有限公司涿州物探支行、交通银行股份有限公司保定涿州支行、中国银行股份有限公司盐城分行、中国银行股份有限公司武汉经济技术开发区支行、中国银行股份有限公司烟台开发区支行、中国银行股份有限公司沈阳大东支行签署了
《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2023 年 6 月30 日，上述监管协议履行正常。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金专户存储情况如下：
币种：人民币 单位：元
公司名称 开户银行名称 银行账号 存储方式 金额
中国银行股份有限公司 101386355844 活期 143,995.44
涿州支行
中国工商银行股份有限 0409020029300470692 活期 6,685,262.68
凌云工业股份 公司涿州支行
有限公司 中国建设银行股份有限 13050166620800002755 活期 822,379.67
公司涿州物探支行
交通银行股份有限公司 136791000013000190678 活期 233,959.79
保定涿州支行
凌云工业股份 中国银行股份有限公司
有限公司盐城 盐城分行 465077423949 活期 12,531,094.56
分公司
凌云新能源科 中国银行股份有限公司 483278027308 活期 108,317,219.47
技有限公司 盐城分行
凌云中南工业 中国银行股份有限公司
有限公司 武汉经济技术开发区支 556081699218 活期 13,951,481.65
行
凌云工业股份
有限公司汽车 中国银行股份有限公司 101566389405 活期 0.00
零部件制造分 涿州支行
公司
凌云吉恩斯科 中国银行股份有限公司 228645915352 活期 443,362.30
技有限公司 烟台开发区支行
沈阳凌云瓦达 中国银行股份有限公司
沙夫汽车工业 沈阳大东支行 299982108561 活期 12,377,000.13
技术有限公司
合计 155,505,755.69
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金
使用情况
报告期内，公司募集资金使用明细详见《募集资金使用情况对照表》（附表 1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2022 年 4 月 6 日，公司第七届董事会第二十六次会议审议
通过《关于以募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 39,162.64 万元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。内容详见
2022 年 4 月 7 日披露的《凌云工业股份有限公司关于以募集资
金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的公告》（公告编号：临 2022-016）。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金事项进行了专项审核，并出具了《凌云工业股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的专项鉴证报告》（信会师报字[2022]第 ZG10345 号）。公司本次非公开发行保荐机构中信建投证券出具了《中信建投证券股份有限公司关于凌云工业股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的核查意见》。上述募集资金已于 2022 年 5 月全部置换完毕。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年 8 月 26 日，公司第八届董事会第四次会议审议通过
《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金 3 亿元临时补充流动资金，使用期限自公
司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截止 2023 年 8 月 16
日，公司已将上述用于临时补充流动资金 3 亿元全部归还至相应
募集资金专用账户，并将募集资金的归还情况及时告知保荐机构
及保荐代表人。公司于 2023 年 8 月 18 日对相关情况进行了披
露，详见《关于闲置募集资金临时补充流动资金全部归还的公告》（公告编号：2023-043）。本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的事项，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关规定。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
报告期内，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司本次非公开发行股票募集资金不存在超募资金的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司本次非公开发行股票募集资金不存在超募资金的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2022 年 6 月 22 日，公司第八届董事会第二次会议审议通过
了《关于增加盐城新能源汽车零部件募投项目实施主体的议案》，同意公司部分募投项目增加实施主体。
为实现新能源电池产品业务专业化发展，做强、做优、做大
产业，公司与江苏悦达汽车集团有限公司（以下简称“悦达汽车集团”）在盐城共同投资 3 亿元合资设立凌云新能源科技有限公司（以下简称“新能源公司”），打造新能源电池产品专业化运营平台，从事新能源电池产品的研发制造相关业务。
凌云新能源科技有限公司成立后，公司新增其作为“盐城新能源汽车零部件项目”的实施主体，具体情况如下：
项目 变更前 变更后
募投项目名称 盐城新能源汽车零部件项目 盐城新能源汽车零部件项目
投资总额 26,621.9
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