凌云工业股份有限公司
2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司《募集资金使用管理办法》的相关规定，公司董事会将本公司 2022
年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日（以下简称“报告期”）募集资金存放与实际使
用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准凌云工业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]60 号）文件，公司向包括公司股东北方凌云工业集团有限公司、中兵投资管理有限责任公司在内的 9 名特定对象非公开发
行股票 153,503,893 股，发行价格为 8.99 元/股，募集资金总额 1,379,999,998.07
元，扣除各项发行费用人民币 13,614,160.99 元（不含增值税），实际募集资金净
额人民币 1,366,385,837.08 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 3
月 7 日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了《凌云工业股份有限公司非公开发行股票募集资金验资报告》（信会师报字[2022]第 ZG10154 号）。
（二）募集资金使用情况及结余情况
截至 2022 年 6 月 30 日，募集资金累计使用及结余情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金总额 1,379,999,998.07
减：募集资金费用 13,614,160.99
募集资金净额 1,366,385,837.08
减：募投项目支出 848,923,504.24
减：手续费 2,685.45
加：利息收入 866,871.37
项目 金额
募集资金专户结余金额 518,326,518.76
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者利益，公司已制定了《募集资金使用管理办法》，对募集资金的存放、使用以及监督等作出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照公司《募集资金使用管理办法》的规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规文件以及公司《募集资金使用管理办法》等制度规定的情况。
2022 年 4 月 6 日，公司及本次非公开发行保荐机构中信建投证券股份有限
公司（以下简称“中信建投证券”）分别与中国银行股份有限公司涿州支行、中国工商银行股份有限公司涿州支行、中国建设银行股份有限公司涿州物探支行、交通银行股份有限公司保定涿州支行、中国银行股份有限公司盐城分行、中国银行股份有限公司武汉经济技术开发区支行、中国银行股份有限公司烟台开发区支行、中国银行股份有限公司沈阳大东支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2022 年 6月 30 日，上述监管协议履行正常。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金专户存储情况如下：
公司名称 开户银行名称 银行账号 存储 金额（人民币
方式 元）
中国银行股份有 101386355844 活期 25,721,313.24
限公司涿州支行
凌云工业股份有 中国工商银行股
限公司 份有限公司涿州 0409020029300470692 活期 100,149,923.39
支行
中国建设银行股 13050166620800002755 活期 100,149,624.67
公司名称 开户银行名称 银行账号 存储 金额（人民币
方式 元）
份有限公司涿州
物探支行
交通银行股份有 13679100001300019067
限公司保定涿州 8 活期 100,162,764.27
支行
凌云工业股份有 中国银行股份有
限公司盐城分公 限公司盐城分行 465077423949 活期 53,527,647.70
司
凌云中南工业有 中国银行股份有
限公司 限公司武汉经济 556081699218 活期 42,157,118.99
技术开发区支行
凌云工业股份有 中国银行股份有
限公司汽车零部 限公司涿州支行 101566389405 活期 0.00
件制造分公司
凌云吉恩斯科技 中国银行股份有
有限公司 限公司烟台开发 228645915352 活期 75,431,517.11
区支行
沈阳凌云瓦达沙 中国银行股份有
夫汽车工业技术 限公司沈阳大东 299982108561 活期 21,026,609.39
有限公司 支行
合计 518,326,518.76
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称募投项目）的资金使用情况
报告期内，公司实际使用募集资金人民币 84,892.35 万元，具体情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2022 年 4 月 6 日，公司第七届董事会第二十六次会议审议通过《关于以募
集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 39,162.64 万元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资
金。内容详见 2022 年 4 月 7 日披露的《凌云工业股份有限公司关于以募集资金
置换预先已投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的公告》（公告编号：临2022-016）。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用自筹资金事项进行了专项审核，并出具了《凌云工业
股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用自筹资金的专项鉴证报告》（信会师报字[2022]第 ZG10345 号）。公司本次非公开发行保荐机构中信建投证券出具了《中信建投证券股份有限公司关于凌云工业股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的核查意见》。上述募集资金已于 2022 年 5 月全部置换完毕。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
报告期内，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司本次非公开发行不存在超募资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司本次非公开发行不存在超募资金。
（七）结余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募投项目结余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
1、部分募投项目增加实施主体
公司于 2022 年 6 月 22 日召开第八届董事会第二次会议及第八届监事会第
二次会议，审议通过了《关于增加盐城新能源汽车零部件募投项目实施主体的议案》，同意公司部分募投项目增加实施主体。
为实现新能源电池产品业务专业化发展，做强、做优、做大产业，公司与江
苏悦达汽车集团有限公司（以下简称“悦达汽车集团”）在盐城共同投资 30,000万元合资设立凌云新能源科技有限公司（以下简称“新能源公司”或“合资公司”），打造新能源电池产品专业化运营平台，从事新能源电池产品的研发制造相关业务。
公司以“盐城新能源汽车零部件项目”中尚未使用的募集资金、公司自有资金以及凌云股份宁德分公司所有业务涉及到的资产组出资合计 22,500 万元，悦达汽车集团以现金出资7,500万元。投资完成后，公司持有新能源公司75%股份，悦达汽车集团持有新能源公司 25%股份。
新能源公司成立后，公司新增其作为“盐城新能源汽车零部件项目”的实施主体，具体情况如下：
项目 变更前 变更后
募投项目名称 盐城新能源汽车零部件项目 盐城新能源汽车零部件项目
投资总额 26,621.98 万元 26,621.98 万元
募集资金投资金额 23,930.00 万元 23,930.00 万元
实施主体 凌云工业股份有限公司盐城 凌云工业股份有限公司盐城分公
分公司 司、凌云新能源科技有限公司
实施地点 江苏盐城 江苏盐城
五、募集资金使用及披露中
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