600478 沪市 科力远

 证券代码：600478          证券简称：科力远      公告编号：2024-032

          湖南科力远新能源股份有限公司

 关于 2021 年股票期权激励计划第三个行权期、2022 年 股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就及注销
              相应股票期权的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
  拟注销股票期权数量：拟注销 2021 年股票期权激励计划第三个行权期所对应的
  股票期权 1,255 万份，拟注销 2022 年股票期权激励计划第一个行权期所对应的
  股票期权 5,999 万份。

  湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 25 日召
开了第八届董事会第七次会议和第八届监事会第四次会议，审议通过了《关于 2021年股票期权激励计划第三个行权期、2022 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就及注销相应股票期权的议案》，现将有关事项说明如下：

    一、股权激励计划批准及实施情况

    （一）2021 年股票期权激励计划

  1、2021 年 2 月 20 日，公司召开第七届董事会第五次会议，审议通过《关于
公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权激励计划有关事项的议案》、《关于召开公司 2021 年第一次临时股东大会的议案》，独立董事发表了独立意见。

  2、2021 年 2 月 20 日，公司召开第七届监事会第三次会议，审议通过《关于
公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<2021 年股票期权激励

  3、2021 年 2 月 23 日至 2021 年 3 月 4 日，公司对 2021 年股票期权激励计划
激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会均未收到任何异议，
无反馈记录。2021 年 3 月 5 日，公司披露《科力远监事会关于 2021 年股票期权激
励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-010）。

  4、2021 年 3 月 10 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过《关
于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权激励计划有关事项的议案》。

  5、2021 年 3 月 11 日，公司披露《科力远关于 2021 年股票期权激励计划内幕
信息知情人和激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-011）。
  6、2021 年 3 月 16 日，公司第七届董事会第六次会议和第七届监事会第四次
会议审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，独立董事发表了独立意见。

  7、2021 年 4 月 23 日，公司披露《科力远关于调整 2021 年股票期权激励计划
授予对象人数和份额的公告》（公告编号：2021-026）。

  8、2021 年 5 月 7 日，公司披露《科力远关于 2021 年股票期权激励计划首次
授予登记完成的公告》（公告编号：2021-028）。

  9、2021 年 8 月 24 日，公司第七届董事会第十次会议和第七届监事会第七次
会议审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权（第一批次）的议案》，独立董事发表了独立意见。

  10、2021 年 9 月 7 日，公司披露《科力远关于调整 2021 年股票期权激励计划
预留授予（第一批次）对象人数和份额的公告》（公告编号：2021-050）。

  11、2021 年 9 月 25 日，公司披露《科力远关于 2021 年股票期权激励计划预
留授予（第一批次）登记完成的公告》（公告编号：2021-054）。

  12、2022 年 5 月 18 日，公司第七届董事会第十九次会议和第七届监事会第十
一次会议审议通过《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》和
《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》，独立董事发表了独立意见。

  13、2022 年 6 月 7 日，公司披露《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予第
一个行权期行权结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-026）。

  14、2022 年 10 月 10 日，公司第七届董事会第二十三次会议和第七届监事会
第十三次会议审议通过《关于 2021 年股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权条件成就的议案》，独立董事发表了独立意见。

  15、2022 年 11 月 3 日，公司披露《关于 2021 年股票期权激励计划预留授予
第一个行权期行权结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-070）。

  16、2023 年 4 月 27 日，公司第七届董事会第三十次会议和第七届监事会第十
九次会议审议通过《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》和《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权条件成就的议案》，独立董事发表了独立意见。

  17、2023 年 5 月 17 日，公司披露《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分
股票期权的更正公告》（公告编号：2023-022）。

  18、2023 年 6 月 9 日，公司披露《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予第
二个行权期行权结果暨股份上市的公告》（公告编号：2023-026）。

  19、2023 年 9 月 18 日，公司第七届董事会第三十五次会议和第七届监事会第
二十二次会议审议通过《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》和《关于 2021 年股票期权激励计划预留授予第二个行权期行权条件成就的议案》，独立董事发表了独立意见。

  20、2023 年 10 月 20 日，公司披露《关于 2021 年股票期权激励计划预留授予
第二个行权期行权结果暨股份上市的公告》（公告编号：2023-064）。

  21、2024 年 4 月 25 日，公司第八届董事会第七次会议和第八届监事会第四次
会议审议通过《关于 2021 年股票期权激励计划第三个行权期、2022 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就及注销相应股票期权的议案》。

    （二）2022 年股票期权激励计划


  1、2022 年 11 月 12 日，公司召开第七届董事会第二十五次会议，审议通过《关
于<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2022年股票期权激励计划有关事项的议案》、《关于召开 2022 年第三次临时股东大会的议案》，独立董事发表了独立意见。

  2、2022 年 11 月 12 日，公司召开第七届监事会第十五次会议，审议通过《关
于<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<2022 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。

  3、2022 年 11 月 14 日至 2022 年 11 月 23 日，公司对 2022 年股票期权激励计
划激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会均未收到任何异议，
无反馈记录。2022 年 11 月 25 日，公司披露《科力远监事会关于 2022 年股票期权
激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

  4、2022 年 11 月 29 日，公司召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通过《关
于<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2022年股票期权激励计划有关事项的议案》。并与本次股东大会决议公告同时披露了《科力远关于 2022 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

  5、2022 年 11 月 29 日，公司召开第七届董事会第二十七次会议及第七届监事
会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2022 年股票期权激励计划授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为本次的调整及授予相关事项符合相关规定。
  6、2023 年 1 月 4 日，公司披露《科力远关于 2022 年股票期权激励计划授予
登记完成的公告》（公告编号：2023-001）。

  7、2024 年 4 月 25 日，公司第八届董事会第七次会议和第八届监事会第四次
会议审议通过《关于 2021 年股票期权激励计划第三个行权期、2022 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就及注销相应股票期权的议案》。


  二、股票期权授予情况

    （一）2021 年股票期权激励计划

 项目                    首次授予            预留授予（第一批次）

 授予日期                2021 年 3 月 16 日    2021 年 8 月 24 日

 授予登记完成日期        2021 年 4 月 30 日    2021 年 9 月 24 日

 行权价格                3.06 元/股          3.06 元/股

 授予数量                3085.00 万份        621.50 万份

 授予人数                99 人                23 人

 授予后股票期权剩余数量  772.5 万份          150.00 万份

  注 1：2021 年 4 月 22 日，1 名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的股票
期权，公司 2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象人数由 100 人调整为 99 人，首次授予
的股票期权份额数量由 3090.00 万份调整为 3085.00 万份。

  注 2：2021 年 9 月 7 日，1 名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的股票期
权，公司 2021 年股票期权激励计划预留授予（第一批次）激励对象人数由 24 人调整为 23 人，
预留授予（第一批次）的股票期权份额数量由 622.50 万份调整至 621.50 万份。

  3、截至 2022 年 3 月 10 日，公司 2021 年股票期权激励计划预留未授予权益 150.00 万份
已失效。

    （二）2022 年股票期权激励计划

 授予日期                2022 年 11 月 29 日

 授予登记完成日期        2022 年 12 月 30 日

 行权价格                8.40 元/股

 授予数量                11,998 万份

 授予人数                278 人