证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2023-055
湖南科力远新能源股份有限公司
关于 2021 年股票期权激励计划预留授予第二个行权期
行权条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股票期权拟行权数量：168.75 万份
行权股票来源：向激励对象定向增发的公司 A 股普通股
湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称“公司”或“科力远”）于 2023年 9 月 18 日召开第七届董事会第三十五次会议、第七届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划预留授予第二个行权期行权条件成就的议案》。现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股权激励计划方案及履行程序
1、2021 年 2 月 20 日，公司召开第七届董事会第五次会议，审议通过《关于
公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权激励计划有关事项的议案》、《关于召开公司 2021 年第一次临时股东大会的议案》，独立董事发表了独立意见。
2、2021 年 2 月 20 日，公司召开第七届监事会第三次会议，审议通过《关于
公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<2021 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2021 年 2 月 23 日至 2021 年 3 月 4 日，公司对 2021 年股票期权激励计划
激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会均未收到任何异议，
无反馈记录。2021 年 3 月 5 日，公司披露《科力远监事会关于 2021 年股票期权
激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-010）。
4、2021 年 3 月 10 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过《关
于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权激励计划有关事项的议案》。
5、2021 年 3 月 11 日，公司披露《科力远关于 2021 年股票期权激励计划内
幕信息知情人和激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-011）。
6、2021 年 3 月 16 日，公司第七届董事会第六次会议和第七届监事会第四次
会议审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，独立董事发表了独立意见。
7、2021 年 4 月 23 日，公司披露《科力远关于调整 2021 年股票期权激励计
划授予对象人数和份额的公告》（公告编号：2021-026）。
8、2021 年 5 月 7 日，公司披露《科力远关于 2021 年股票期权激励计划首次
授予登记完成的公告》（公告编号：2021-028）。
9、2021 年 8 月 24 日，公司第七届董事会第十次会议和第七届监事会第七次
会议审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权（第一批次）的议案》，独立董事发表了独立意见。
10、2021 年 9 月 7 日，公司披露《科力远关于调整 2021 年股票期权激励计
划预留授予（第一批次）对象人数和份额的公告》（公告编号：2021-050）。
11、2021 年 9 月 25 日，公司披露《科力远关于 2021 年股票期权激励计划预
留授予（第一批次）登记完成的公告》（公告编号：2021-054）。
12、2022 年 5 月 18 日，公司第七届董事会第十九次会议和第七届监事会第
十一次会议审议通过《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》
和《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》，独立董事发表了独立意见。
13、2022 年 6 月 7 日，公司披露《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予
第一个行权期行权结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-026）。
14、2022 年 10 月 10 日，公司第七届董事会第二十三次会议和第七届监事会
第十三次会议审议通过《关于 2021 年股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权条件成就的议案》，独立董事发表了独立意见。
15、2022 年 11 月 3 日，公司披露《关于 2021 年股票期权激励计划预留授予
第一个行权期行权结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-070）。
16、2023 年 4 月 27 日，公司第七届董事会第三十次会议和第七届监事会第
十九次会议审议通过《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》和《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权条件成就的议案》，独立董事发表了独立意见。
17、2023 年 5 月 17 日，公司披露《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分
股票期权的更正公告》（公告编号：2023-022）。
18、2023 年 6 月 9 日，公司披露《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予
第二个行权期行权结果暨股份上市的公告》（公告编号：2023-026）。
19、2023 年 9 月 18 日，公司第七届董事会第三十五次会议和第七届监事会
第二十二次会议审议通过《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》和《关于 2021 年股票期权激励计划预留授予第二个行权期行权条件成就的议案》，独立董事发表了独立意见。
（二）股票期权授予情况
项目 首次授予 预留授予（第一批次）
授予日期 2021 年 3 月 16 日 2021 年 8 月 24 日
授予登记完成日期 2021 年 4 月 30 日 2021 年 9 月 24 日
行权价格 3.06 元/股 3.06 元/股
授予数量 3085.00 万份 621.50 万份
授予人数 99 人 23 人
授予后股票期权剩余数量 772.5 万份 150.00 万份
说明:
1、2021 年 4 月 22 日，1 名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的股票期
权，公司 2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象人数由 100 人调整为 99 人，首次授予
的股票期权份额数量由 3090.00 万份调整为 3085.00 万份。
2、2021 年 9 月 7 日，1 名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的股票期
权，公司 2021 年股票期权激励计划预留授予（第一批次）激励对象人数由 24 人调整为 23
人，预留授予（第一批次）的股票期权份额数量由 622.50 万份调整至 621.50 万份。
3、截至 2022 年 3 月 10 日，公司 2021 年股票期权激励计划预留未授予权益 150.00 万
份已失效。
（三）历次股票期权行权情况
1、首次授予第一个行权期行权
2022 年 5 月 18 日，公司第七届董事会第十九次会议和第七届监事会第十一
次会议审议通过《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》和《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》，同意注销首次授予及预留授予（第一批次）未达到行权条件和已达到行权条件但放弃行权的股票期权共计 558.10 万份，同意公司为符合 2021 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件的 86 名激励对象办理第一个行权期的 743.70万份股票期权的行权手续。
2022 年 6 月 7 日，公司披露《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予第一
个行权期行权结果暨股份上市的公告》，本次行权股票 743.70 万股于 2022 年 6
月 10 日上市流通。
2、预留授予（第一批次）第一个行权期行权
2022 年 10 月 10 日，公司第七届董事会第二十三次会议和第七届监事会第十
三次会议审议通过《关于 2021 年股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权条件成就的议案》，同意公司为符合 2021 年股票期权激励计划预留授予（第一批次）第一个行权期行权条件的 19 名激励对象办理第一个行权期的 169.95 万份股票期权的行权手续。
2022 年 11 月 3 日，公司披露《关于 2021 年股票期权激励计划预留授予第一
个行权期行权结果暨股份上市的公告》，本次行权股票 169.95 万股于 2022 年 11
月 8 日上市流通。
3、首次授予第二个行权期行权
2023 年 4 月 27 日，公司第七届董事会第三十次会议和第七届监事会第十九
次会议审议通过《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》和《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权条件成就的议案》，同意注销首次授予及预留授予（第一批次）未达到行权条件的股票期权共计 38.50万份，同意公司为符合 2021 年股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权条件的 84 名激励对象办理第二个行权期的 769.50 万份股票期权的行权手续。
2023 年 6 月 9 日，公司披露《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予第二
个行权期行权结果暨股份上市的公告》，本次行权股票 769.50 万股于 2023 年 6
月 14 日上市流通。
4、本次行权为 2021 年股票期权激励计划预留授予（第一批次）的股票期权第二个行权期行权。
二、股权激励计划激励对象行权条件说明
（一）本次激励对象行权符合股权激励计划规定的各项行权条件
根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）规定，本激励计划预留授予（第一批次）的股票期权的第二个行权期为自预留授予（第一批次）登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起至预留授予（第一批次）登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，可行权比例为获授股票期权的 30%。
公司 2021 年股票期权激励计划预留授予（第一批次）登记完成日期为 2021
年 9 月 24 日，即预留授予（第一批次）股票期权的第二个等待期将于 2023 年 9
月 24 日届满，第二个行权期将于 2023 年 9 月 25 日开始。
关于 2021 年股票期权激励计划预留授予（第一批次）第二个行权期条件及条件成就的情况如下：
行权条件 达成情况
（一）公司未发生如下任一情形： 截至目前，公司未发生左述情况，符
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师 合本项行权条件。
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规
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