600446 沪市 金证股份

证券代码：600446        证券简称：金证股份        公告编号：2023-009
          深圳市金证科技股份有限公司

    关于董事窗口期减持公司股票及致歉的公告
 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月21日收到公司董事赵剑先生出具的《关于窗口期减持公司股票的情况说明及致歉声明》，赵剑先生因家属误操作其股票账户，在窗口期以集中竞价方式减持公司股票，该减持行为违反了窗口期不得买卖公司股票的相关规定，现将相关情况公告如下：
  一、本次窗口期减持公司股票的基本情况

  公司于2023年2月4日披露了《深圳市金证科技股份有限公司股东减持股份计划公告》（公告编号：2023-002），公司董事赵剑先生及其一致行动人玄元私募基金投资管理（广东）有限公司－玄元科新119号私募证券投资基金现合计持有金证股份83,181,038股（占公司总股本比例8.84%），由于个人资金需要，赵剑先生计划于2023年2月27日至2023年8月26日期间以集中竞价交易方式减持公司股票，减持总数不超过18,483,800股，占总股本比例不超过1.97%。

  2023年3月17日，赵剑先生家属因资金需要，操作赵剑先生本人股票账户以集中竞价交易方式减持公司股票1,020,400股，占公司总股本比例0.11%，平均成交价格13.06元/股，成交金额为13,326,483.00元。因公司预约披露2022年年度报告的时间为2023年4月13日，本次减持公司股票的行为违反了《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》第十条“上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股份：（一）公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日”的规定，构成窗口期减持。

  赵剑先生表示：本人股票账户日常由家属代为管理，本次窗口期时间本人已知悉但没有及时提醒家属。家属由于急需资金，未与本人确认直接完成减持操作，
本人知道后已要求停止后续交易。本次减持行为是由于家属不了解窗口期时间误操作所致，同时本次误操作减持的数量，占本人持股总数和本次减持计划总数的比例均较小，不存在个人主观恶意套利行为，也不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情形。

  二、本次窗口期减持公司股票的致歉与处理情况

  1、赵剑先生对此次窗口期减持行为进行了深刻反思，并愿意积极采取补救措施减少影响。首先，本次减持均价与窗口期前一日（按 3 月 10 日计算）收盘价的差额所得 336,732.00 元，赵剑先生承诺向公司上缴此部分收益。其次，本次减持计划剩余可减持股数为 17,463,400 股，赵剑先生承诺大幅降低减持规模，继续减持的股数上限不超过 3,000,000 股并将尽快结束减持计划，减持所得资金主要用于未来回购本次窗口期减持的股票。最后，赵剑先生承诺在本次减持计划结束且在法定短线交易期限过后，尽快启动回购计划，并在 6 个月内通过二级市场回购本次窗口期减持的 1,020,400 股。

  2、赵剑先生就此次行为带来的不良影响向公司及广大投资者致以诚挚的歉意，赵剑先生及家属将加强对相关法律法规、规范性文件的学习并严格遵守，并加强对证券账户的管理，防止再次发生此类事件。

  3、公司董事会将进一步组织全部持有公司股份 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员再次认真学习相关法律、法规和规范性文件，督促相关人员严格规范买卖公司股票行为，加强账户管理，杜绝此类事情再次发生。

  特此公告。

                                          深圳市金证科技股份有限公司
                                                    董事会

                                            二〇二三年三月二十一日