600446 沪市 金证股份

证券代码：600446        证券简称：金证股份        公告编号：2022-077
债券代码：143367        债券简称：17 金证 01

          深圳市金证科技股份有限公司

 关于 2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的
                  专项报告

 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、  募集资金的基本情况

  经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准深圳市金证科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】3158 号）文件核准，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”、“金证股份”）以 12.34元/股的价格向 15 名特定对象非公开发行人民币普通股 81,145,721 股，募集资金总额 1,001,338,197.14 元，扣除发行费用 16,550,943.39 元，实际募集资金净额为984,787,253.75 元。

  截至 2021 年 3 月 5 日，保荐人（联席主承销商）平安证券股份有限公司（以
下简称“平安证券”）指定的收款银行账户收到 15 名发行对象缴纳的申购金证股份本次非公开发行人民币普通股的资金。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）大华验字[2021]000158 号《验资报告》验证，公司将募集资金存储于公司董事会决定的募集资金专户内。

  截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金项目累计投入 255,299,527.40 元，其
中募集资金按计划投入“补充流动资金及偿还银行贷款”238,149,997.14 元，2022年度投入其他募投项目建设16,310,830.26元，收到银行存款利息7,388,487.64元，扣除手续费 268.00 元，可用余额总计 750,655,593.97 元。
二、  募集资金管理情况
（一）《募集资金使用管理制度》的制定与执行情况

  根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
 管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和自律规则，结合实际情况，公 司全面制定了《深圳市金证科技股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简 称“《募集资金使用管理制度》”）。结合公司经营需要，本公司在平安银行股份有 限公司深圳分行、中国民生银行股份有限公司深圳分行以及广发银行股份有限公
 司深圳分行开设了 2020 年非公开发行募集资金专项账户，并于 2021 年 3 月 22
 日与平安证券、前述银行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

    2022 年 4 月，公司募投项目发生变更，公司在交通银行股份有限公司深圳
 分行和华夏银行股份有限公司深圳分行开立新的募集资金专用账户。2022 年 5 月 12 日，公司与交通银行股份有限公司深圳分行及平安证券签订了《募集资金 专户存储三方监管协议》，与北京北方金证科技有限公司、华夏银行股份有限公 司深圳分行及平安证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述协议与 《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
    公司按照《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监 管协议》的约定履行义务，并严格按照《上市公司证券发行管理办法》和《募集 资金使用管理制度》的有关规定，对募集资金实行专项账户集中管理，并对募集 资金的使用实行严格的审批手续，保证专款专用。
 （二）募集资金专户存储情况

    截至 2022 年 6 月 30 日，募集资金专项账户的存储情况如下：

            开户行                      银行帐号        账户类别    余额（元）

交通银行股份有限公司深圳分行      443066412013005472300    活期    505,351,660.36

华夏银行股份有限公司深圳分行      16950000004792925        活期    244,786,272.71

华夏银行股份有限公司深圳分行      16950000004792981        活期                0

平安银行股份有限公司深圳分行      15615575586677          活期          1,758.73

广发银行股份有限公司深圳分行      9550880006443800654      活期        515,902.17

                              合计                                  750,655,593.97

 三、  本年度募集资金的实际使用情况
 （一）募集资金使用情况对照表

    截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1
 《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

  本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、  变更募集资金投资项目的资金使用情况

  截至 2022 年 6 月 30 日，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见本
报告附件 2《变更募集资金投资项目情况表》。
五、  募集资金使用及披露中存在的问题

  截至 2022 年 6 月 30 日，本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、
真实、准确、完整，募集资金使用和管理不存在违规情况。

  特此公告。

                                          深圳市金证科技股份有限公司
                                                    董事会

                                            二〇二二年八月二十四日
募集资金使用情况对照表—2020 年非公发行股票

                                                                                                                                        单位：万元

 募集资金总额                                                          100,133.82  本年度投入募集资金总额                                  1,631.08

 变更用途的募集资金总

 额                                                                    75,968.47

 变更用途的募集资金总                                                            已累计投入募集资金总额                                25,529.95
 额比例                                                                  75.87%

                  已变                                                                          截至期末  截至期  项目                    项目
                  更项                                                                          累计投入  末投入  达到                    可行
      承诺        目，    募集资金      调整后    截至期末承诺    本年度      截至期末累  金额与承    进度  预定  本年度  是否达  性是
      投资        含部  承诺投资总额    投资总额    投入金额(1)    投入金额    计投入金额  诺投入金  （%）  可使  实现的  到预计  否发
      项目        分变                                                                (2)      额的差额  (4)＝  用状    效益    效益  生重
                  更                                                                          (3)＝(2)-            态日                    大变
                                                                                                  (1)      (2)/(1)    期                      化

 券商资产负债管

 理整体解决方案    是        10,419.31        -              -                    -              -        -        -      -      不适用    不适用    是
      项目

 券商重资本业务

 一体化解决方案    是        13,570.30        -              -                    -              -        -        -      -      不适用    不适用    是
      项目

 大资管业务一体    是                                                                                                                  不适用    不适用    是
 化解决方案项目                22,817.25        -              -                    -              -        -        -      -

 金融云平台项目    是        18,927.75        -              -                    -              -        -        -      -      不适用    不适用    是

 分布式交易技术    是                                                                                                                  不适用    不适用    是
 实验室建设项目                8,984.21          83.87          83.87              0