证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2022-052
债券代码：143367 债券简称：17金证01
深圳市金证科技股份有限公司
2022 年股票期权激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股权激励方式：股票期权
股份来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟授予激励
对象 2,120 万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股，
占本激励计划公告时公司总股本 941,081,805 股的 2.25%。在满足行权
条件的情况下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在行权期内以行
权价格购买 1 股公司股票的权利。
一、公司基本情况
（一） 基本情况
公司名称：深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“金证股份”或“公司”）
英文名称：SHENZHEN KINGDOM SCI-TECH CO.,LTD
股本：941,081,805 股
注册地址：深圳市南山区科技园高新区南区高新南五道金证科技大楼 8-9 楼
法定代表人：李结义
上市时间：2003 年 12 月 24 日
主营业务：一般经营项目是：计算机应用系统及配套设备的技术开发、生产(生产项目另行申报)、销售；电子产品、通讯器材、机械设备的购销及国内商业，物资供销业（不含专营、专控、专卖商品及限制项目）；进出口业务（具体按深贸管准证字第 2003-2435 号文执行）；建筑智能化工程专业（凭《建筑业企业资
质证书》经营）；专业音响、灯光、多媒体显示、会议公共广播设备、闭路监控设备的购销与安装；房屋租赁；机动车辆停放服务；室内外清洁；计算机网络的信息技术开发服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；信息系统集成服务；信息系统运行维护服务。（以上项目法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营），许可经营项目是：IT 技术教育培训。
所属证监会行业：信息传输、软件和信息技术服务业-软件和信息技术服务业。
（二） 公司董事会、监事会、高管人员构成情况
1、董事会构成
公司董事会由 7 名成员组成，其中独立董事 3 名，基本情况如下：
序号 姓名 职务
1 李结义 董事长、总裁
2 杜宣 董事
3 赵剑 董事
4 徐岷波 董事
5 杨正洪 独立董事
6 李军 独立董事
7 王文若 独立董事
2、监事会构成
公司监事会由 3 名监事构成，其中职工监事 1 人，基本情况如下：
序号 姓名 职务
1 刘瑛 监事会召集人
2 李世聪 监事
3 刘雄任 职工代表监事
3、高级管理人员构成
公司共有高级管理人员 7 名，基本情况如下：
序号 姓名 职务
1 李结义 总裁
2 吴晓琳 高级副总裁
3 王海航 高级副总裁
4 王清若 高级副总裁
5 张海龙 高级副总裁
6 殷明 高级副总裁、董事会秘书
7 周志超 财务负责人
（三）最近三年业绩情况
单位：元 币种：人民币
项目 2021 年 2020 年 2019 年
总资产 6,584,821,342.96 5,132,712,359.32 4,509,889,851.71
营业收入 6,645,628,584.10 5,643,216,679.56 4,875,289,990.23
归属于上市公司股东的净利润 249,359,930.68 355,650,415.99 239,398,248.71
归属于上市公司股东的扣除非 193,321,119.81 152,805,175.80 95,808,821.25
经常性损益的净利润
净资产 3,732,137,075.92 2,457,786,278.77 2,098,464,327.31
归属于上市公司股东的净资产 3,532,611,983.78 2,287,469,143.60 1,923,378,063.30
基本每股收益（元/股） 0.2714 0.4158 0.2806
稀释每股收益（元/股） 0.2708 0.4147 0.2794
扣除非经常性损益后的基本每 0.2104 0.1786 0.1123
股收益（元/股）
加权平均净资产收益率（%） 7.92 17.34 13.52
扣除非经常性损益后的加权平 6.14 7.45 5.41
均净资产收益率（%）
二、股票期权激励计划的目的
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司或子公司高级管理人员、核心管理人员、核心技术（业务）人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队的个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定公司 2022 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）。
三、股权激励方式及标的股票来源
本激励计划采用股票期权激励方式，涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
四、拟授出的权益数量
本激励计划拟授予激励对象的股票期权数量为 2,120 万份，约占本激励计划
草案公告日公司股本总额 941,081,805 股的 2.25%，其中首次授予 1,820 万份，约
占本激励计划草案公告日公司股本总额的 1.93%，约占本激励计划拟授予权益总
数的 85.85%；预留授予 300 万份，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.32%，约占本激励计划拟授予权益总数的 14.15%。预留部分未超过本次拟授予权益总额的 20%。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票数量未超过公司股东大会批准最近一次股权激励计划时公司已发行的股本总额的 10%。
五、激励对象的范围及分配
（一）激励对象的确定依据
1、 激励对象的确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、 激励对象确定的职务依据
本激励计划的激励对象为公司或子公司高级管理人员以及公司董事会认为需要进行激励的公司或子公司高级管理人员、核心管理人员、核心技术（业务）人员（不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。
（二）激励对象的范围
本激励计划首次授予的激励对象为 40 人，约占公司（含子公司）全部职工人数的 0.45%，具体包括：包括：
1、公司或子公司高级管理人员；
2、公司或子公司核心管理人员；
3、公司或子公司核心技术（业务）人员。
（三）不能成为本激励计划激励对象的情形
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
若在本激励计划实施过程中，激励对象出现以上任何情形的，公司将终止其参与本激励计划的权利，注销其已获授但尚未行权的股票期权。
（四）激励对象的核实
1、激励计划经董事会审议通过后，公司在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
3、经股东大会审议通过的激励计划实施时，监事会应当对股票期权授予日激励对象名单进行核实并发表意见。
（五）激励对象获授
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