600446 沪市 金证股份

证券代码：600446        证券简称：金证股份          公告编号：2020-107
债券代码：143367        债券简称：17 金证 01

债券代码：155554        债券简称：19 金证债

          深圳市金证科技股份有限公司

          关于续聘会计师事务所的公告

  公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
  者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：

      拟聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

  2020 年 11 月 20 日，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）召
开第七届董事会 2020 年第五次会议，审议通过了《关于公司聘请 2020 年财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，同意继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年财务审计机构和内部控制审计机构，该议案尚需提交公司 2020 年第七次临时股东大会审议。现将相关情况公告如下：

    一、拟聘任会计师事务所的基本情况

  （一）机构信息

  1.基本信息

  机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

  成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司改制为特
殊普通合伙企业）；

  注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101；

  执业资质：1992 年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006 年经 PCAOB 认可获得美国上市公司审计业务执业资格，2010 年首批获得 H 股上市公司审计业务资质，2012 年获得《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》至今。

  是否曾从事证券服务业务：是。


  2.人员信息

  首席合伙人：梁春；

  目前合伙人数量：204 人；

  截至 2019 年末注册会计师人数：1458 人，较 2018 年末注册会计师人数净
增加 150 人，其中：从事过证券服务业务的注册会计师人数：699 人；

  截至 2019 年末从业人员总数：6119 人。

  3.业务规模

  2019 年度业务收入：199,035.34 万元；

  2019 年度净资产金额：16,813.72 万元；

  2019 年度上市公司年报审计情况：319 家上市公司年报审计客户；收费总额2.97 亿元；涉及的主要行业包括：制造业（165）、信息传输、软件和信息技术服务业（21）、批发和零售业（13）、房地产业（9）、建筑业（7）；资产均值：103.62亿元。

  4.投资者保护能力

  职业风险基金累计计提（2019 年度年末数）：266.73 万元；

  职业责任保险累计赔偿限额：70,000 万元；

  相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

  5.独立性和诚信记录

  大华会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

  近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的概况：行
政处罚 1 次，行政监管措施 20 次，自律监管措施 3 次。

  （二）项目成员信息

  1.人员信息

  项目合伙人：王海第，注册会计师，合伙人，2001 年起从事审计业务，至今负责过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、绩效考核、证监局及财政部检查等工作，有证券服务业务从业经验，无兼职。

  质量控制复核人：包铁军，注册会计师，合伙人，1997 年开始从事审计业务，专注于企业资产重组、上市公司及央企审计业务，曾负责多家上市公司、央
企及其他公司年度审计工作。2015 年开始负责大华会计师事务所（特殊普通合伙）重大审计项目的质量复核工作，审核经验丰富，有证券服务业务从业经验，无兼职。

  本期拟签字注册会计师：刘基强，注册会计师，1999 年开始从事审计业务，至今参与过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、证监局及财政部检查等工作，有证券服务业务从业经验，无兼职。

  2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

  上述人员能够在执行本项目审计工作时保持独立性，近三年未发现其存在不良诚信记录。

  （三）审计收费

  参考市场定价，并综合考虑公司的业务规模、所处行业、公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量等因素，2020 年支付审计费用合计 120万元，其中财务报告审计费用为 80 万元、内部控制审计费用为 40 万元，整体费用与2019 年审计费用保持一致。

    二、拟续聘会计师事务所履行的程序

  （一）董事会审计委员会意见

  公司第七届董事会审计委员会认为：大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有执业资质及独立性，具备为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力和投资者保护能力和良好的诚信状况，在 2019 年度的审计工作中恪尽职守、勤勉尽责，较好地履行了审计机构的责任与义务。审计委员会一致同意聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2020 年财务审计机构及内部控制审计机构。
  （二）独立董事意见

  公司独立董事对本次续聘会计师事务所事项出具了同意的事前认可意见，并发表独立意见，认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有执业资质，具备为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力，在 2019 年度的审计工作中恪尽职守、勤勉尽责，较好地履行了审计机构的责任与义务。公司拟继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为 2020 年度公司财务审计机构及 2020 年内部控制审计机构事项的审议、表决程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，独
立董事同意此事项并同意将议案提交公司 2020 年第七次临时股东大会审议。
  （三）董事会审议情况

  公司于 2020 年 11 月 20 日召开第七届董事会 2020 年第五次会议，审议通过
了《关于公司聘请 2020 年财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，同意公司继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年财务审计机构及内
部控制审计机构。具体审议表决结果为同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  （四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

    三、备查文件

  （一）金证股份第七届董事会审计委员会 2020 年第一次会议决议；

  （二）金证股份第七届董事会 2020 年第五次会议决议；

  （三）金证股份独立董事事前认可意见及独立意见。

  特此公告。

                                        深圳市金证科技股份有限公司
                                                  董事会

                                          二〇二〇年十一月二十日