600446 沪市 金证股份

证券代码：600446        证券简称：金证股份        公告编号：2020-060

债券代码：143367        债券简称：17金证01

债券代码：155554        债券简称：19金证债

          深圳市金证科技股份有限公司

  2020 年股票期权激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：

       股权激励方式：股票期权

       股份来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股

       股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟授予激励

        对象 1,692.25 万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通

        股，占本激励计划公告时公司总股本 860,440,484 股的 1.97%。在满足

        行权条件的情况下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在行权期内

        以行权价格购买 1 股公司股票的权利。

    一、  公司基本情况

    （一） 基本情况

  公司名称：深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“金证股份”或“公司”）
  英文名称：SHENZHEN KINGDOM SCI-TECH CO.,LTD

  股本：860,440,484 股

  注册地址：深圳市南山区科技园高新区南区高新南五道金证科技大楼 8-9 楼

  法定代表人：赵剑

  上市时间：2003 年 12 月 24 日

  主营业务：公司主要服务于金融行业客户，产品覆盖证券、基金、银行、期
货、保险、信托、综合金融等领域，同时还涉及硬件销售、智慧城市等业务。公
司软件业务主要是按照产品化或定制项目的模式向客户销售，同时按功能升级收
取软件升级费用，按年收取软件维护费用；硬件销售业务主要是作为代理商，进

 行网络、安全等硬件产品的增值分销。

    （二） 公司董事会、监事会、高管人员构成情况

    1、董事会构成

    公司董事会由 8 名成员组成，其中独立董事 3 名，基本情况如下：

      序号                  姓名                          职务

        1                    赵剑                          董事长

        2                    杜宣                          董事

        3                    李结义                      董事、总裁

        4                    徐岷波                    董事、高级副总裁

        5                    黄宇翔                          董事

        6                    肖幼美                        独立董事

        7                    张龙飞                        独立董事

        8                    陈正旭                        独立董事

    2、监事会构成

    公司监事会由 3 名监事构成，其中职工监事 1 人，基本情况如下：

      序号                    姓名                          职务

        1                    刘瑛                        监事会主席

        2                    李世聪                          监事

        3                    刘雄任                      职工代表监事

    3、高级管理人员构成

    公司共有高级管理人员 3 名，基本情况如下：

      序号                    姓名                          职务

        1                    李结义                          总裁

        2                    徐岷波                      高级副总裁

        3                    姚震                        董事会秘书

    （三）最近三年业绩情况

                                                        单位：元  币种：人民币

          项目                  2019            2018 年          2017 年

总资产                        4,509,889,851.71    3,842,701,535.60  4,546,819,933.07

营业收入                      4,875,289,990.23    4,890,612,543.65  4,227,745,965.28

归属于上市公司股东的净利润      239,398,248.71      -116,361,503.88    132,000,143.37

归属于上市公司股东的扣除非      95,808,821.25      -243,846,276.02    122,331,203.58
经常性损益的净利润

净资产                        2,098,464,327.31    1,825,223,724.58  2,276,399,897.18

归属于上市公司股东的净资产    1,923,378,063.30    1,626,265,442.36  1,888,054,211.53

基本每股收益（元/股）                  0.2806            -0.1363            0.1581

稀释每股收益（元/股）                  0.2794            -0.1363            0.1581

扣除非经常性损益后的基本每            0.1123            -0.2857            0.1465


          项目                  2019            2018 年          2017 年

股收益（元/股）

加权平均净资产收益率（%）              13.52              -6.62              8.42

扣除非经常性损益后的加权平              5.41              -13.87              7.8
均净资产收益率（%）

    二、  股票期权激励计划的目的

    为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司或子公司高级管理人员、核心管理人员、核心技术（业务）人员的积极性， 有效地将股东利益、公司利益和核心团队的个人利益结合在一起，使各方共同关 注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理 办法》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《深圳市金证科技股份有限公司章 程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定公司 2020 年股票期权激励计 划（以下简称“本激励计划”）。

    三、  股权激励方式及标的股票来源

    本激励计划采用股票期权激励方式，涉及的标的股票来源为公司向激励对象 定向发行公司 A 股普通股。

    四、  拟授出的权益数量

    本激励计划拟授予的股票期权数量为 1,692.25 万份，约占本激励计划草案公
 告时公司总股本 86,044.0484 万股的 1.97%。其中，首次授予 1,353.80 万份，约
 占本激励计划草案公告时公司股本总额 86,044.0484 万股的 1.58%，占本激励计 划拟授予股票期权总数的 80.00%；预留 338.45 万份，约占本激励计划草案公告 时公司股本总额 86,044.0484 万股的 0.39%，占本激励计划拟授予股票期权总数 的 20.00%。

    公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票数量未超过公司股 东大会批准最近一次股权激励计划时公司已发行的股本总额的 10%。

    五、  激励对象的范围及分配

    （一） 激励对象的确定依据

    1、 激励对象的确定的法律依据

    本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》及其他有关法
律法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
  2、 激励对象确定的职务依据

  本激励计划的激励对象为公司或子公司高级管理人员以及公司董事会认为需要进行激励的公司或子公司核心管理人员、核心技术（业务）人员（不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。所有激励对象均在公司或子公司任职，且已与公司或子公司签署劳动合同、领取薪酬。

    （二） 激励对象的范围

  本激励计划首次授予的激励对象共计 24 人，约占公司（含子公司）全部职工人数的 0.34%，具体包括：

  1、公司或子公司高级管理人员；

  2、公司或子公司核心管理人员；

  3、公司或子公司核心技术（业务）人员。

    （三） 激励对象的核实

  1、激励计划经董事会审议通过后，公司在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。

  2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。

  3、经股东大会审议通过的激励计划实施时，监事会应当对股票期权授予日激励对象名单进行核实并发表意见。

    （四） 激励对象获授的股票期权的分配情况

  本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：

    姓名            职务        获授的股票期权  占授予股票期  占公司股本总
                                数量（万股）    权总数的比例  额的比例

    姚震        董事会秘书          80.00          4.73%          0.09%

    核心管理人员（22 人）          1,229.00        72.62%        1.43%

 核心技术（业务）人员（1 人）        44.80          2.65%          0.06%

          预留部分                  338.45