600446 沪市 金证股份

证券代码：600446        证券简称：金证股份        公告编号：2020-056
债券代码：143367        债券简称：17 金证 01

债券代码：155554        债券简称：19 金证债

          深圳市金证科技股份有限公司

      关于 2020 年半年度公司募集资金存放

          与实际使用情况的专项报告

 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、  募集资金的基本情况

  经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准深圳市金证科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2017】1505 号）文件核准，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）以 14.23 元/股的价格向 5 名特定对象非公开发行人民币普通股 18,200,984 股，募集资金总额259,000,002.32 元，扣除发行费用 26,960,000.00 元，实际募集资金净额为232,040,002.32 元。

  截至 2017 年 12 月 26 日，保荐人（主承销商）平安证券股份有限公司（以
下简称“平安证券”）指定的收款银行账户收到 5 名配售对象缴纳的申购金证股份本次非公开发行人民币普通股的资金。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）《大华验字[2017]000960 号<验资报告>》验证，公司将募集资金存储于公司董事会决定的募集资金专户内。

  截至 2020 年 6 月 30 日，2020 年度募集资金投入项目建设 50,316,606.47
元，收到归还的剩余 2019 年度使用的闲置募集资金临时补充流动资金
50,000,000 元，收到银行存款利息 649,506.15 元，扣除 2020 年半年度账户询
征费 400 元，扣除手续费 64.65 元，可用余额总计 65,376,566.33 元。

二、  募集资金管理情况
（一）《募集资金管理办法》的制定与执行情况

  根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券
 发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资 金管理办法》等有关法律、法规和自律规则，结合实际情况，公司全面制定了《深 圳市金证科技股份有限公司募集资金使用管理制度》，并结合公司经营需要，本 公司在平安银行股份有限公司广州分行和招商银行股份有限公司深圳高新园支
 行开设了非公开发行募集资金专项账户，并于 2017 年 12 月 20 日与平安证券、
 平安银行股份有限公司广州分行和招商银行股份有限公司深圳高新园支行签署 了《募集资金专户存储三方监管协议》。该协议与《募集资金专户存储三方监管 协议（范本）》不存在重大差异。

    公司按照《募集资金三方监管协议》的约定履行义务，并严格按照《上市公 司证券发行管理办法》和《募集资金管理办法》的有关规定，对募集资金实行专 项账户集中管理，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，保证专款专用。 （二）募集资金专户存储情况

    截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金专项账户的存储情况如下：

              开户行                  银行帐号      账户类别    余额（元）

平安银行股份有限公司广州分行        15888088888868      活期      37,316,628.41

招商银行股份有限公司深圳高新园支行  755901648210807    活期      28,059,937.92

 三、  本年度募集资金的实际使用情况
 （一）募集资金使用情况对照表

    截至 2020 年 6 月 30 日，公司募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1《募
 集资金使用情况对照表》。
 （二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

    本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况
 四、  变更募集资金投资项目的资金使用情况

    截至 2020 年 6 月 30 日，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见本
 报告附件 2《变更募集资金投资项目情况表》。

五、  募集资金使用及披露中存在的问题

  截至 2020 年 6 月 30 日，本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、
真实、准确、完整，募集资金使用和管理不存在违规情况。

  特此公告。

                                          深圳市金证科技股份有限公司
                                                    董事会

                                              二〇二〇年八月十三日

附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元

募集资金总额                                                          23,204.00  本年度投入募集资金总额                                      5,031.66
变更用途的募集资金总                                                  23,046.35

额(不含利息)                                                                      已累计投入募集资金总额                                      17,495.81
变更用途的募集资金总                                                      99.40%

额比例

                                                                                                截至期末  截至期  项目                    项目
            已变更                                                                            累计投入  末投入  达到                    可行
  承诺    项目，含  募集资金      调整后      截至期末承诺      本年度    截至期末累计  金额与承    进度  预定  本年度实  是否达  性是
  投资      部分变  承诺投资总    投资总额      投入金额(1)    投入金额    投入金额(2)  诺投入金  （%）  可使  现的效益  到预计  否发
  项目        更        额                                                                  额的差额  (4)＝  用状              效益  生重
                                                                                                  (3)＝    (2)/(1  态日                    大变
                                                                                                (2)-(1)      )      期                      化
  金融业      是        6,208.35          139.65          139.65              -        139.65              100.00    -      不适用    不适用    是
新架构业务

 证券业务      是        16,995.65        -                      -              -              -        -        -      -      不适用    不适用    是
  私有云
全新金融产

业链服务架    是          -              9,889.14        7,681.20      2,704.09      8,411.73    730.53    109.51            不适用    不适用    否
  构项目

银行综合理    是          -              4,000.63        2,831.32        990.91      2,095.54    -735.78    74.01            不适用    不适用    否
财平台项目

智慧管廊综    是          -              3,128.95        2,552.26        843.00      2,505.87    -46.39    98.18            不适用    不适用    否
合运营管理

 平台项目
新一代基础

技术平台项    是          -              3,546.12        1,738.61        493.66      1,428.20    -310.41    82.15            不适用    不适用    否
    目

永久补充流    是          -              2,914.82        2,914.82              0      2,914.82        -      100.00            不适用    不适用    否
  动资金

  合计        -          -              23,619.31        17,857.86      5,031.66      17,495.81    -362.05    97.97    -        -        -      -
未达到计划进度原因      金融业新架构项目于 2015 年立项，立项后受宏观调控影响，证券业务与资产管理业务市场增速放缓。为减少募集资金投资风险，公司前
（分具体募投项目）    期以自有资金为主投入建设，募集资金投入总额不及预期。

项目可行性发生重大变      受互联网金融行业市场环境影响及金融强监管政策影响，原互联网金融数据中心项目、资管业务私有云、证券业务私有云项目的可行性发
化的情况说明          生变化。

募集资金投资项目先期      根据市场情况，公司前期主要以自有资金投入建设金融业新架构项目。截至 2019 年 12 月 31 日，此项目共计投入 10,804.17 万元，其中
投入及置换情况        使用募集资金 139.65 万元。公司募投项目无置换情况。

                          （1）公司于 2018 年 4 月 13 日召开第六届董