600446 沪市 金证股份

证券代码：600446      证券简称：金证股份        公告编号：2020-027

债券代码：143367      债券简称：17 金证 01

债券代码：155554      债券简称：19 金证债

          深圳市金证科技股份有限公司

  2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、  募集资金的基本情况

  经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准深圳市金证科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2017】1505 号）文件核准，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）以 14.23 元/股的价格向 5 名特定对象非公开发行人民币普通股 18,200,984 股，募集资金总额259,000,002.32 元，扣除发行费用 26,960,000.00 元，实际募集资金净额为232,040,002.32 元。

  截至 2017 年 12 月 26 日，保荐人（主承销商）平安证券股份有限公司（以
下简称“平安证券”）指定的收款银行账户收到 5 名配售对象缴纳的申购金证股份本次非公开发行人民币普通股的资金。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）《大华验字[2017]000960 号<验资报告>》验证，公司将募集资金存储于公司董事会决定的募集资金专户内。

  截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金项目累计投入 124,641,494.73 元，
其中 2019 年度募集资金项目投入 123,245,024.73 元，用于临时补流 50,000,000
元，收到银行存款利息 8,006,054.91 元，扣除 2019 年度账户询征费 400 元，扣
除手续费 16.70 元，可用余额总计 65,044,131.30 元。
二、  募集资金管理情况
（一）《募集资金管理办法》的制定与执行情况

  根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
 金管理办法》等有关法律、法规和自律规则，结合实际情况，公司全面制定了《深 圳市金证科技股份有限公司募集资金使用管理制度》，并结合公司经营需要，本 公司在平安银行股份有限公司广州分行和招商银行股份有限公司深圳高新园支
 行开设了非公开发行募集资金专项账户，并于 2017 年 12 月 20 日与平安证券、
 平安银行股份有限公司广州分行和招商银行股份有限公司深圳高新园支行签署 了《募集资金专户存储三方监管协议》。该协议与《募集资金专户存储三方监管 协议（范本）》不存在重大差异。

    公司按照《募集资金三方监管协议》的约定履行义务，并严格按照《上市公 司证券发行管理办法》和《募集资金管理办法》的有关规定，对募集资金实行专 项账户集中管理，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，保证专款专用。 （二）募集资金专户存储情况

    截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金专项账户的存储情况如下：

              开户行                  银行帐号      账户类别    余额（元）

平安银行股份有限公司广州分行        15888088888868      活期      19,015,552.47

招商银行股份有限公司深圳高新园支行  755901648210807    活期      46,028,578.83

招商银行股份有限公司深圳高新园支行  755901648210807  结构性存款    1,000,000.00

 三、  本年度募集资金的实际使用情况
 （一）募集资金使用情况

    截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况详见本报告附件 1《募集
 资金使用情况表》。
 （二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

    本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
 四、  变更募集资金投资项目的资金使用情况

    截至 2019 年 12 月 31 日，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见
本报告附件 2《变更募集资金投资项目情况表》。
五、  募集资金使用及披露中存在的问题

  截至2019年12月31日，本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金使用和管理不存在违规情况，。
六、  会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
  结论性意见。

  大华会计师事务所（特殊普通合伙）经鉴证后认为，公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了公司 2019 年度募集资金存放与使用情况。
七、  保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
  的结论性意见。

    经核查，保荐机构认为：2019 年度，金证股份募集资金存放和使用符合《上
市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致。
八、  备查文件

  （一）《深圳市金证科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》（大华核字[2020]003497 号）；

  （二）《平安证券股份有限公司关于深圳市金证科技股份有限公司 2019 年募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》。

特此公告。

                                      深圳市金证科技股份有限公司
                                                董事会

                                          二〇二〇年四月二十八日
附表 1：
募集资金使用情况表
单位：万元

募集资金总额                                                          23,204.00  本年度投入募集资金总额                                12,324.50
变更用途的募集资金总额                                                23,479.66  已累计投入募集资金总额                                12,464.15
变更用途的募集资金总额比例                                              101.19%

                                                                                              截至期末            项目                    项目
                                                                                              累计投入  截至期  达到                    可行
              已变更项    募集资金承  调整后投资  截至期末承诺  本年度投入  截至期末累  金额与承  末投入  预定  本年度  是否达  性是
承诺投资项目  目，含部分  诺投资总额  总额        投入金额(1)  金额        计投入金额  诺投入金  进度（%） 可使  实现的  到预计  否发
              变更                                                              (2)        额的差额  (4)＝    用状  效益    效益    生重
                                                                                              (3)＝      (2)/(1)  态日                    大变
                                                                                              (2)-(1)              期                      化
金融业新架构        是        6,208.35      139.65        139.65      -          139.65              100.00    -    不适用  不适用    是
业务

证券业务私有        是        16,995.65      -            -            -          -            -        -      -    不适用  不适用    是
云
全新金融产业

链服务架构项        是          -        9,889.14      5,473.25    5,707.64    5,707.64    234.39  104.28          813.12    是      否
目

银行综合理财        是          -        4,000.63      1,662.00    1,104.63    1,104.63    -557.37    66.46          不适用  不适用    否
平台项目
智慧管廊综合

运营管理平台        是          -        3,128.95      1,975.57    1,662.87    1,662.87    -312.70    84.17          不适用  不适用    否
项目

新一代基础技        是          -        3,546.12      1,140.77      934.54      934.54    -206.23    81.92          不适用  不适用    否
术平台项目


永久补充流动        是          -        2,914.82      2,914.82    2,914.82    2,914.82          -  100.00          不适用  不适用    否
资金

合计                -          -        23,619.31    13,306.06  12,324.50  12,464.15    -841.91    93.67    -      -        -      -
未达到计划进度原因（分具体      金融业新架构项目于 2015 年立项，立项后受宏观调控影响，证券业务与资产