股票简称：金证股份 股票代码：600446 公告编号： 2014-037
深圳市金证科技股份有限公司关于股票期权激励计划
第二个行权期可行权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票期权激励计划股票
期权第二个行权期行权条件已满足，经公司第五届董事会 2014 年第五次临时会
议审议通过，公司股票期权激励计划股票期权的61名激励对象在第二个行权期
可行权数量153.9万股股票期权，本次实际行权数量为153.9万股股票期权，具
体情况如下所示：
一、公司股票期权激励计划简述
公司董事会于2011年5月13日审议通过了《深圳市金证科技股份有限公司
股票期权激励计划（草案）》，报中国证监会审核无异议后，公司董事会于2011
年9月26日审议通过了《深圳市金证科技股份有限公司股票期权激励计划（修
订稿）》（以下简称《股票期权激励计划（修订稿）》）。2011年10月14日，公
司2011年第五次临时股东大会审议通过了《股票期权激励计划（修订稿）》，公
司股票期权激励计划获批准。
2011年10月21日公司第四届董事会2011年第十三次临时会议审议通过
了《关于授予股权激励对象股票期权的议案》。董事会同意以2011年10月21
日为股票期权激励计划的授权日，向65名激励对象授予649.8万份股票期权，
股票期权的行权价格为7.56元。
二、公司股票期权的第二个行权期的行权条件及行权条件满足的情况说明
公司股票期权激励计划规定行权条件 符合行权条件的说明
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被
注册会计师出具否定意见或者无法表示意见
的审计报告； 公司未发生前述情形，符合条件。
（2）最近一年内因重大违法违规行为被
中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣
布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国
证监会予以行政处罚； 激励对象均未发生前述情形，符合条件。
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董
事及高级管理人员情形；
（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关
规定的。
3、根据《深圳市金证科技股份有限公司股票 根据《深圳市金证科技股份有限公司股票期
期权激励计划实施考核办法》，激励对象上 权激励计划实施考核办法》的规定，激励对
一年度绩效考核合格。 象考核均合格。
4、2012年净资产收益率不低于8.5% 根据公司2012年度审计报告，公司2012年度
加权平均净资产收益率为13.02%，符合条
件。
5、净利润指标：，以2010 年净利润为基数， 根据《公司2010年度审计报告》，公司2010
2012年净利润增长率不低于30% 年度净利润为38,864,682.67元，扣除非经
常性损益的净利润为33,722,891.95元。根
据《公司2012年度审计报告》公司2012年度
的净利润为71,104,007.53元，扣除非经常
性损益后的净利润为56,899,695.57元,符合
条件。
三、公司股票期权第二个行权期的行权安排
1、股票期权行权股票来源：向激励对象定向发行公司股票；
2、股票期权第二 个行权期可行权激励对象及可行权股票期权数量
获授股票期权数 获授期权数量占公 本期可以行
姓名 职务 量（万份） 司股份总数的比例 权期权数量
(万股)
王开因 董事 15.2 0.058% 3.8
吴晓琳 副总裁 15.2 0.058% 3.8
王清若 副总裁 15.2 0.058% 3.8
周永洪 财务总监 15.2 0.058% 3.8
杜玉巍 技术总监 15.2 0.058% 3.8
王凯 董事会秘书 15.2 0.058% 3.8
王桂菊 营销总监 15.2 0.058% 3.8
其他中层管理人员、核心技术（业务） 509.2 1.94% 127.3
人员共计54人
合计 615.6 2.35% 153.9
（1）、参与本次行权的公司董事、高级管理人员在公告日前6个月未有买卖本
公司股票的情况；
（2）、本次激励对象行权资金及缴纳个人所得税的资金全部以自筹方式解决。
（3）、激励对象所获股份为无限售条件的流通股。激励对象中公司董事、高级
管理人员通过股票期权激励计划获得的第二个行权期股份的持股锁定遵守中国
证券监督管理委员会发布的《上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份及其
变动管理业务指引》及公司《关于董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司
股票管理制度》的规定所获股份将按照规定锁定六个月。
3、激
