600435 沪市 北方导航

 证券代码：600435      证券简称：北方导航    公告编号：临 2021-001 号
        北方导航控制技术股份有限公司

 关于 2020 年股票期权激励计划授予登记完成的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：

  股票期权登记完成日：2021 年 1 月 29 日

  股票期权登记数量：2,959.22 万份
  股票期权登记人数：108 人
  授予股票来源：公司向激励对象定向增发的公司 A 股普通
  股

    根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关规则的规定，北方导航控制技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）完成了《北方导航控制技术股份有限公司 2020 年股票期权激励计划》（以下简称“激励计划”）授予股票期权的登记工作，现将有关事项说明如下：

    一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
    1、2020 年 11 月 15 日，公司召开第六届董事会第二十
三次会议，审议通过了《关于<公司股票期权激励计划管理办法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激励计划实
施考核管理办法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次股票期权激励计划有关事项发表了独立意见。同日，公司召开第六届监事会第十七次会议，审议通过了《公司股票期权激励计划管理办法》、《公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法》、《关于<公司 2020 年股票期权激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于核查<公司 2020 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。

    2、2020 年 11 月 16 日至 2020 年 11 月 25 日，公司内部
通过公司内网及公示栏公示了激励对象名单。公示期间，监事会未收到任何员工对本次拟激励对象名单提出的异议。
    3、2020 年 11 月 16 日，公司召开第六届董事会第二十
四次会议，审议通过了《关于提议召开 2020 年第四次临时股东大会的议案》，对 2020 年股票期权激励计划相关议案进行审议。

    4、2020 年 12 月 29 日，公司发布《关于股票期权激励
计划获得国务院国资委批复的公告》（公告编号：临 2020-056号），公司 2020 年股票期权激励计划已获得国务院国资委出具的《关于北方导航控制技术股份有限公司实施股票期权激励计划的批复》（国资考分〔2020〕663 号）。

    5、2020 年 12 月 30 日，公司召开 2020 年第四次临时股
东大会，审议通过了关于《公司股票期权激励计划管理办法》
的议案、关于《公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案、关于《公司 2020 年股票期权激励计划（草案）及其摘要》的议案、关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年股票期权激励计划相关事宜的议案。

    6、2020 年 12 月 30 日，公司召开第六届董事会第二十
五次会议及第六届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向 2020 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。同日，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
    7、公司对本次激励计划内幕信息知情人买卖公司股票
情况进行了自查，并于 2020 年 12 月 31 日披露了《关于
2020 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

    二、本次激励计划授予的具体情况

    1、授予日：2020 年 12 月 30 日。

    2、授予数量：2,959.22 万份。

    3、授予人数：108 人。

    4、行权价格：8.59 元/股，如后续在行权前有派息、资
本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等情形，按照激励计划的相关规定调整。

    5、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A 股
普通股。

    6、激励计划的有效期、等待期和可行权期安排情况：
    （1）本激励计划的有效期自股票期权授予之日起计算，最长不超过 60 个月。


    （2）等待期指股票期权授予之日至股票期权可行权日之间的时间，本计划授予的股票期权等待期为 24 个月。激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
    （3）在可行权日内，若达到本计划规定的行权条件，授予的股票期权自授予登记完成之日起满 24 个月后，激励对象应在未来 36 个月内分三期行权。

    本激励计划授予的股票期权的行权期及各期行权时间安排如表所示：

                                                可行权数量
  行权期                  行权安排              占获授期权
                                                  数量比例

              自授予之日起24个月后的首个交易日

 股票期权

              起至授予之日起36个月内的最后一个      40%

第一个行权期

              交易日当日止

              自授予之日起36个月后的首个交易日

 股票期权

              起至授予之日起48个月内的最后一个      30%

第二个行权期

              交易日当日止

              自授予之日起48个月后的首个交易日

 股票期权

              起至授予之日起60个月内的最后一个      30%

第三个行权期

              交易日当日止

    激励对象必须在股票期权激励计划有效期内行权完毕。若达不到行权条件，则当期股票期权不得行权。若符合行权条件，但未在上述行权期全部行权的该部分股票期权由公司
 注销。

    三、本次激励计划授予登记的完成情况

    公司已于 2021 年 1 月 29 日在中国证券登记结算有限责

 任公司上海分公司完成本次激励计划的授予登记手续，具体
 情况如下：

    1、股票期权名称：北方导航期权。

    2、股票期权代码（三个行权期）：0000000621、
 0000000622、0000000623 。

    3、股票期权授予登记完成日期：2021 年 1 月 29 日。

    4、股票期权授予登记数量：2959.22 万份。

    5、股票期权授予登记的人员及数量：

                                  获授股票  占授予股  占目前公
序号  姓名          职务        期权数量  票期权总  司总股本
                                  （万份） 量比例（%） 比例（%）

 1  浮德海  董事长、党委书记    66.32      2.24      0.04

 2  张百锋  总经理、党委副书记    66.32      2.24      0.04

 3  王向东    董事、副总经理      55.96      1.89      0.04

            董事、董事会秘书、总

 4    赵晗                        55.96      1.89      0.04
                  法律顾问

 5    周静    董事、财务总监      55.96      1.89      0.04

 6  王会明 党委副书记、纪委书记  55.96      1.89      0.04

 7  王雪垠      副总经理        41.48      1.40      0.03

 8  李海涛      副总经理        41.48      1.40      0.03


9  胡小军      副总经理        41.48      1.40      0.03

    董事及高层管理人员合计        480.92    16.25      0.33

  核心骨干人员（共 99 人）      2478.30    83.75      1.66

            合计                2959.22    100.00    1.99

    本次股票期权授予登记人员名单及获授的权益数量与
 公司于 2020 年 12 月 31 日在《中国证券报》、《上海证券
 报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露 的《关于向 2020 年股票期权激励计划激励对象授予股票期 权的公告》和《2020 年股票期权激励计划授予日激励对象名 单》的内容一致。

    特此公告。

                          北方导航控制技术股份有限公司
                                      董事会

                                  2021 年 2 月 2 日