证券代码：600435 证券简称：北方导航 公告编号：2020-046 号
北方导航控制技术股份有限公司
2020 年股票期权激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股权激励方式：股票期权
● 股份来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股
● 本计划拟授予的股票期权数量为 2,959.22 万份，约占本激励计划草案公告
时公司股本总额 148,932 万股的 1.99%。本次授予为一次性授予，无预留部分。
一、公司基本情况
（一）公司简介
中文名称：北方导航控制技术股份有限公司
公司名称
英文名称：North Navigation Control Technology Co.,Ltd.
法定代表人 浮德海
股票代码 600435
股票简称 北方导航
注册资本 148932.00 万人民币
股票上市地 上海证券交易所
上市日期 2003 年 7 月 4 日
注册地址 北京市北京经济技术开发区科创十五街 2 号
办公地址 北京市北京经济技术开发区科创十五街 2 号
统一社会信用代码 911100007226144851
普通货物运输；精密光机电一体化产品、遥感信息系统技术产品、
智能控制技术产品、新光源电子元器件、纺织服装自动化成套设备
及零配件、电子计算机软硬件及外部设备的技术开发、制造、销售、
经营范围 技术服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口。（市场主体依
法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相
关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产
业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
（二）公司近三年业绩情况：
单位：亿元币种：人民币
主要会计数据 2019 年 2018 年 2017 年
营业收入 22.93 19.99 19.56
归属于上市公司股东的净利润 0.45 0.50 0.47
归属于上市公司股东的扣除非经 0.40 0.16 0.39
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -0.75 8.41 0.57
资产总额 49.22 49.66 49.26
归属于上市公司股东的净资产 21.56 21.25 20.94
主要财务指标 2019 年末 2018 年末 2017 年末
基本每股收益（元/股） 0.03 0.03 0.03
稀释每股收益（元/股） 0.03 0.03 0.03
加权平均净资产收益率 2.09 2.34 2.27
EOE 11.10% 11.10% 12.85%
（三）公司董事会、监事会、高级管理人员构成情况：
序号 姓名 职务
1 浮德海 董事长,董事
2 王向东 董事、副总经理
3 赵晗 董事、董事会秘书、总法律顾问
4 周静 董事、财务总监
5 苏立航 董事
6 阎恩良 独立董事
7 宋天德 独立董事
8 王永生 独立董事
9 毛亚斌 独立董事
10 商逸涛 监事
11 田宏杰 监事
12 武文 职工监事
13 张百锋 总经理
14 李海涛 副总经理
序号 姓名 职务
15 王雪垠 副总经理
16 胡小军 副总经理
二、实施激励计划的目的
为进一步完善北方导航控制技术股份有限公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司董事及高层管理人员、核心骨干人员的积极性、责任感和使命感，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，共同关注公司的长远发展，并为之共同努力奋斗，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》等有关规定，结合公司目前执行的薪酬体系和绩效考核体系等管理制度，制订本股权激励计划。
三、股权激励方式及标的股票来源
股权激励方式为向激励对象授予股票期权。
股票来源为公司向激励对象定向发行的 A 股普通股股票。
四、本计划拟授予的权益数量
本计划拟授予的股票期权数量为 2,959.22 万份，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 148,932 万股的 1.99%。本次授予为一次性授予，无预留部分。
全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%。参与本激励计划的任何一名激励对象因公司股权激励计划所获授的且尚在激励计划有效期内的权益总额累计未超过本激励计划提交股东大会审议之前公司股本总额的 1%。
五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1.激励对象确定的法律依据
本计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2.激励对象确定的职务依据
本计划授予的激励对象为截至2020年10月9日的公司董事及高层管理人员、核心骨干人员（不包括独立董事、监事）。
（二）激励对象的范围
本激励计划授予的激励对象包括：公司董事及高层管理人员、核心骨干人员，
总人数共计 108 人，约占公司 2019 年末在册员工人数 2,373 人的 4.55%。
本激励计划的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
以上激励对象中，董事、高级管理人员必须经股东大会选举或公司董事会聘任。所有激励对象必须与公司或公司的子公司具有雇佣关系或者在公司或公司的子公司担任职务。
所有参与本激励计划的激励对象不能同时参加其他任何上市公司股权激励计划，已经参与其他任何上市公司股权激励计划的，不得参与本激励计划。
（三）股票期权分配情况
本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授股票期 占授予股票 占目前公司
序号 姓名 职务 权数量 期权总量比 总股本比例
（万份） 例（%） （%）
1 浮德海 董事长、党委书记 66.32 2.24 0.04
2 张百锋 总经理、党委副书记 66.32 2.24 0.04
3 王向东 董事、副总经理 55.96 1.89 0.04
4 赵晗 董事、董事会秘书、总 55.96 1.89 0.04
法律顾问
5 周静 董事、财务总监 55.96 1.89 0.04
6 王会明 党委副书记、纪委书记 55.96 1.89 0.04
7 李海涛 副总经理 41.48 1.40 0.03
8 王雪垠 副总经理 41.48 1.40 0.03
9 胡小军 副总经理 41.48 1.40 0.03
董事及高层管理人员合计（共 9 人） 480.92 16.25 0.32
核心骨干人员合计（共 99 人） 2478.30 83.75 1.66
合计 295
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