股票代码：600429 股票简称：三元股份 公告编号：2020-021
北京三元食品股份有限公司
2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）及上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，北京三元食品股份有限公司（简称“本公司”、“公司”）董事会编制了截至 2019 年 12 月31 日止的《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
2015年2月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1222号文核准，公司向北京首都农业集团有限公司（已更名为北京首农食品集团有限公司）、上海平闰投资管理有限公司及上海复星创泓股权投资基金合伙企业（有限合伙）非公开发行612,557,426股人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元，发行价格为6.53元/股，募集资金总额为3,999,999,991.78元，扣除发行费用27,811,255.74元后，公司募集资金净额为3,972,188,736.04元。截至2015年2月3日，募集资金已全部到账。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行进行验资，并出具《验资报告》（瑞华验字[2015]第01950002号）。公司本次非公开发行募集资金，其中150,000万元用于“北京三元食品股份有限公司乳粉加工厂项目”，剩余247,218.87万元用于“补充流动资金”（约15亿元用于并购重组，约2亿元用于建设国家母婴乳品健康工程技术研究中心，约8亿元用于偿还银行贷款及补充日常经营流动资金）。
公司2015年第一次临时股东大会同意对募集资金投资项目变更并将剩余募集资金永久补充流动资金，将“北京三元食品股份有限公司乳粉加工厂项目”（简称“原项目”）变更为“河北三元食品有限公司年产4万吨乳粉、25万吨液态奶搬迁改造项目” （简称“新项目”），变更后拟使用募集资金投资127,800万元，原项目
剩余募集资金22,200万元用于永久补充公司流动资金，募投项目变更后：其中127,800万元募集资金用于“河北三元食品有限公司年产4万吨乳粉、25万吨液态奶搬迁改造项目”，剩余269,418.87万元募集资金用于补充流动资金。
公司2018年第一次临时股东大会同意将原用于建设国家母婴乳品健康工程技术研究中心（简称“母婴中心”）的2亿元募集资金变更为用于联合竞购BrassicaHoldings股权项目（简称“竞购项目”），并将北京银行股份有限公司中轴路支行、中国建设银行股份有限公司北京鼎昆支行两个募集资金专户（户名均为本公司）产生的利息收入扣除手续费后净额及购买银行产品收益（现有的9,106.56万元资金及截至提款日的利息收入扣除手续费后净额、购买银行产品收益）用于竞购项目。竞购项目使用募集资金投入约41,351.36万元，包括：15亿元并购重组募集资金剩余的1.22亿元，变更母婴中心项目募集资金2亿元，部分募集资金利息及购买银行产品收益（现有的9,106.56万元及截至提款日的利息收入扣除手续费后净额、购买银行产品收益）。详见公司2017-055、057及2018-001号公告。
公司第七届董事会第七次会议同意将募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金并注销募集资金存放专项账户。公司2015年非公开发行募集资金投资项目已实施完毕，公司将节余募集资金及利息372,512,792.79元（包含理财收益及利息收益，实际金额以资金转出当日募集资金专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常经营及业务发展。公司使用节余募集资金永久补充流动资金完成后，注销募集资金相关专项账户。专户销户后，公司和子公司与保荐机构、开户银行签署的相关《募集资金专户存储三方监管协议》随之终止。详见公司2019-054及056号公告。
2019年度公司实际使用募集资金31,632.47 万元（其中包含补充流动资金29,353.57万元）。截至2019年12月31日，公司397,218.87万元募集资金全部使用完毕，募集资金专户余额18,012.71元，为购买银行产品收益及利息收入余额。
二、募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，切实保护投资者利益，公司依据《北京三元食品股份有限公司募集资金管理办法》（简称“《募集资金管理办法》”），严格按照《募集资金管理办法》的规定管理募集资金，募集资金的存放、使用、管理
均不存在违反公司《募集资金管理办法》及《上海证券交易所上市公司募集资金
管理办法（2013 年修订）》的情形。
募集资金到账后，2015 年 2 月 16 日，公司及保荐人瑞银证券有限责任公司
（简称“瑞银证券”）分别与中国建设银行股份有限公司北京鼎昆支行、北京银行
股份有限公司中轴路支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过了《关于募集资金投资项目变更
并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，将原计划的“北京三元食品股份有
限公司乳粉加工厂项目”变更为“河北三元食品有限公司年产 4 万吨乳粉、25 万吨
液态奶搬迁改造项目”，新项目实施主体为公司全资子公司河北三元食品有限公司
（简称“河北三元”）（详见公司 2015-011、013、017 号公告）。因募集资金投资项
目变更，为规范募集资金的管理和使用，2015 年 4 月 9 日，河北三元及保荐人瑞
银证券与中国建设银行股份有限公司北京鼎昆支行签订了《募集资金专户存储三
方监管协议》。
上述三方监管协议与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范
本）》均不存在重大差异，实际履行不存在问题。截至 2019 年 12 月 31 日，公司
2 个募集资金专户（北京银行股份有限公司中轴路支行：
20000004442100003233968；中国建设银行股份有限公司北京鼎昆支行：
11001079600053018351）已注销完毕，其余募集资金专户余额情况如下：
募集资金存放银行 帐号 募集资金余额（元） 备注
中国建设银行股份有限公司 11001079600053018546 18,012.71 户名为河北三元
北京鼎昆支行 食品有限公司
注： 1、截至 2019 年 12 月 31 日，公司使用募集资金购买银行产品取得收益 137,806,899.72
元，募集资金利息收入扣除手续费后净额 37,567,246.32 元。
2、截至 2019 年 12 月 31 日，公司使用该部分银行产品收益及利息收入用于竞购项目支
出金额 91,781,872.65 元。
3、截至 2019 年 12 月 31 日，公司剩余募集资金 293,535,739.32 元及募集资金取得收益
净额 83,574,260.68 元，合计 377,110,000.00 元已转出募集资金专户，用于永久补充流动资金。
4、河北三元食品有限公司募集资金专户中国建设银行股份有限公司北京鼎昆支行余额
18,012.71 元，受疫情影响，截至 2019 年 12 月 31 日尚未完成转出和账户注销手续。截至本
报告出具之日，此募集资金专户募集资金已全部使用完毕，专户已注销完毕。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况
对照表”（附表 1）。
2、募投项目先期投入及置换情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
3、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2015 年 2 月 16 日召开第五届董事会第二十二次会议，并于 2015 年 3
月 30 日召开 2015 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下选择适当时机，使用部分暂时闲置募集资金不超过人民币 250,000 万元，购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行产品。决议自公司第五届董事
会第二十二次会议审议通过之日起 12 个月之内有效。公司于 2016 年 2 月 4 日召
开第五届董事会第三十七次会议，同意公司在前述使用期限到期后，继续使用不超过人民币 78,000 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。公司于 2016 年6 月 7 日召开第六届董事会第一次会议，同意使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的额度增至不超过人民币 200,000 万元，决议自公司第六届董事会第一次
会议审议通过之日起 12 个月之内有效。公司于 2017 年 4 月 26 日召开第六届董
事会第八次会议，同意公司在不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下选择适当时机，使用部分暂时闲置募集资金(含本金、利息及购买银行产品收益)不超过人民币 8.6 亿元，购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品以及
进行结构性存款。公司于 2018 年 4 月 26 日召开第六届董事会第二十一次会议，
同意公司在不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下选择适当时机，使用部分暂时闲置募集资金(含本金、利息及购买银行产品收益)不超过人民币 4.1亿元，购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品以及进行结构性存款、
通知存款、协定存款、定期存款。公司于 2019 年 4 月 23 日召开第六届董事会第
三十次会议，同意公司在不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下选择适当时机，使用部分暂时闲置募集资金(含本金、利息及购买银行产品收益)不超
过人民币 3.7 亿元，购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品以及进行结构性存款、通知存款、协定存款、定期存款。公司独立董事和监事会均出具了同意意见。公司保荐人瑞银证券出具了《关于北京三元食品股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项之核查意见》，同意公司使用暂时闲置的部分募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品以及进行结构性存款、
通知存款、协定存款、定期存款。详见公司 2015 年 2 月 17 日、3 月 31 日、2016
年 2 月 5 日、2016 年 6 月 8 日、2017 年 4 月 28 日、2018 年 4 月 28 日及 2019 年
4 月 25 日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 2015-008、010、017、2016-012、014、035、037、2017-006、013、2018-017、026 及 2019-010、018、035 号公告。
2019 年 1
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