昆药集团股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，昆药集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）董事会编制了截至 2020 年 12 月 31 日止的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况
的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、首次发行
经中国证券监督管理委员会《关于核准昆明制药股份有限公司公开发行股票的通知》（证监发行字〔2000〕149号）文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用公开发行的方式发行人民币普通股(A股)4,000万股,每股面值为人民币1元，每股发行价格为人民币10.22元，共募集资金总额为人民币40,880.00万元,扣除发行费用中的承销费用820.00万元和上网发行费143.08万元后的余款39,916.92万元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于2000年11月22日汇入本公司在中国建设银行云南省分行昆明市泰和分理处开设的人民币账户内，账号为2730024086。另扣减会计师费用180万元、评估师费用50万元、律师费用90万元、上市推介费以及股权登记费等其他费用共计203.92万元后，实际募股资金净额为39,343.00万元。上述募集资金到位情况已经云南亚太会计师事务所有限公司验证，并出具亚太验E字[2000]第47号《验资报告》。
公司通过首次发行募集的资金39,343万元，已累计使用36,931.02万元，经公司2007年12月27日2007年第二次临时股东大会审议通过将部分募集资金的节余资金2,411.98万元，投入到复方抗疟新药ARCO高技术产业化与国际化项目，该项目预计投资5,525万元，项目继续实施前期准备工作；除此之外，公司的首次发行募集资金项目全部投入完成。
2、增发
经中国证券监督管理委员会《关于核准昆明制药集团股份有限公司增发股票的批复》（证
监许可【2013】792号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司采用向网上、网下定价发行相结合的方式发行人民币普通股(A股)26,954,177股，每股面值为人民币1元，每股发行价格为人民币25.97元，共募集资金总额为人民币699,999,976.69元，扣除承销费、保荐费15,300,000.00元后的募集资金人民币684,699,976.69元，已于2013年7月11日汇入本公司在中国建设银行股份有限公司昆明市高新支行开设的募集资金专项账户内，账号为530018854360511000005197。另扣除律师费、审计费、上市推介费、股权登记费以及法定信息披露等其他发行费用3,769,954.18元后,公司本次实际募集资金净额为人民币680,930,022.51元。上述募集资金到位情况已经中审亚太会计师事务所有限公司验证，出具中审亚太验[2013]020006号《验资报告》。
经中国证券监督管理委员会《关于核准昆药集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2015】2088 号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司采用非公开发行新增股份
53,214,133 股，面值 1 元/股，发行价格 23.49 元/股，共募集资金总额为人民币 1,250,000,000.00
元，扣除承销费、保荐费 7,500,000.00 元（前期已支付 600,000.00 元）后的募集资金人民币
1,243,100,000.00 元，已于 2015 年 10 月 26 日汇入本公司在中国银行股份有限公司昆明市高新支
行开设的募集资金专项账户内，账号为 134042351630。另扣除律师费、审计费、上市推介费、股权登记费以及法定信息披露等其他发行费用 3,805,214.13 元后,公司本次实际募集资金净额为人民币 1,238,694,785.87 元。上述募集资金到位情况已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具中审亚太验[2015]020021 号《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、2013年公开发行募集资金
时间 金额（元）
2013 年 7 月 11 日募集资金总额 699,999,976.69
减：发行费用 19,069,954.18
2013 年 7 月 11 日实际募集资金净额 680,930,022.51
减：以前年度已使用金额 581,679,623.58
截至 2019 年 12 月 31 日止募集资金余额 99,250,398.93
减：本年度已使用金额 14,363,647.79
截至 2020 年 12 月 31 日止募集资金余额 84,886,751.14
注1：本年度已使用金额为公司2013年公开发行募集资金的部分投资项目本期结项，同时，结合公司自身实际经营情况，为更合理地使用募集资金，提高募集资金使用效率，公司将项目结项后的结余募集资金10,651,203.25元（包含募投项目结余2,600元及截至2019年3月19日的利息与理财收益10,648,603.25元）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。
2、2015年公开发行募集资金
时间 金额（元）
2015 年 10 月 26 日募集资金总额 1,250,000,000.00
减：发行费用 11,305,214.13
2015 年 10 月 26 日实际募集资金净额 1,238,694,785.87
减：以前年度已使用金额 1,142,415,608.62
截至 2019 年 12 月 31 日止募集资金余额 96,279,177.25
减：本年度已使用金额 70,000,000.00
截至 2020 年 12 月 31 日止募集资金余额 26,279,177.25
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
2013年起，为规范募集资金的存放、使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理管理制度（2013年修订）》及《公司章程》的规定，制订了《昆明制药集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“本管理制度”）。根据本管理制度，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
对首次公开发行股票募集的资金，公司未开设募集资金专户存放上述募集资金。
对2013年公开发行募集的资金，公司于2013年8月5日连同保荐机构招商证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司昆明城西支行、中国银行股份有限公司昆明市高新支行、招商银行股份有限公司昆明滇池路支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
对 2015 年非公开发行募集的资金，公司于 2015 年 10 月 28 日连同保荐机构东海证券股份
有限公司分别与中国银行股份有限公司昆明市高新支行、招商银行股份有限公司昆明滇池路支行签订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
1、截至 2020 年 12 月 31 日，公司 2013 年公开发行募集资金共有 1 个募集资金专户，募集
资金存放情况如下：
账户名 开户行 帐号 余额 备注
昆药集团股份有限公司 中国建设银行股份有限公司昆 注 1
明城西支行 53001885436051005197
昆药集团股份有限公司 中国银行股份有限公司昆明市 注 2
高新支行 135630350574
昆药集团股份有限公司 招商银行股份有限公司昆明滇
池路支行 871900026210101
昆药集团股份有限公司 中国交通银行昆明高新支行 531000326011121000184 27,734,253.84 注 3
合计 27,734,253.84
注 1：截至 2019 年 3 月 19 日，中国建设银行股份有限公司昆明城西支行，募集资金专户
53001885436051005197 已经完成销户，并将结余资金 2,600 元，账户投资收益及利息收入10,648,603.25 元结转至建行昆明城西支行，账号 53001895336051010409。公司
查看PDF原文
