华方医药科技有限公司
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昆明制药集团股份有限公司
非公开发行股票收购报告书摘要
上市公司名称：昆明制药集团股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：昆明制药
股票代码：600422
收购人
序号 名称 住所及通讯地址
1 华方医药科技有限公司 杭州市余杭区五常大道181号
一致行动人
序号 名称 住所及通讯地址
1 华立集团股份有限公司 杭州市余杭区五常大道181号
签署日期：2014年12月30日
收 购 声 明
一、本次收购的收购人为华方医药科技有限公司，本报告书摘要依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规和规范性文件的有关规定编写。
二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书摘要已全面披露收购人在昆明制药集团股份有限公司拥有权益的股份。
截至本报告书摘要签署之日，除本报告书披露的持股信息外，收购人及一致行动人没有通过任何其他方式在昆明制药集团股份有限公司拥有权益。
三、收购人签署本报告书摘要已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、本次收购尚需获得昆明制药集团股份有限公司股东大会批准。
五、若收购人成功认购公司本次非公开发行的A股股票，将超过公司已发行股份的30%，触发要约收购义务。根据《上市公司收购管理办法》之规定，收购人认购的公司非公开发行的股票，承诺3年内不转让本次发行取得的新增股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约的，收购人可以免于以要约方式增持公司股份。又由于收购人在本次收购之前已获得昆明制药集团股份有限公司控制权，因而股东大会批准之后，可以免于向中国证监会提交豁免申请。
六、本次收购是根据本报告书摘要所载明的资料进行的。除收购人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告中列载的信息和对本报告做出任何解释或者说明。
1-2-1
目 录
第一节 释 义...........................................................................................................4
第二节 收购人及一致行动人介绍...........................................................................5
一、收购人及一致行动人基本情况.......................................................................................5
（一）收购人基本情况...................................................................................................5
（二）一致行动人基本情况...........................................................................................5
二、控制关系...........................................................................................................................6
（一）收购人及一致行动人实际控制人的基本情况...................................................6
（二）收购人及一致行动人股权控制关系图...............................................................6
（三）收购人及其一致行动人的控股股东及实际控制人所控制的核心企业名称、核
心业务...............................................................................................................................7
三、收购人及一致行动人主要业务及近3年财务状况的简要说明.................................29
（一）收购人主要业务及近3年财务状况的简要说明.............................................29
（二）一致行动人主要业务及近3年财务状况的简要说明.....................................30
四、收购人及一致行动人在最近五年之内遵纪守法情况.................................................30
五、收购人及一致行动人董事、监事、高级管理人员基本情况.....................................31
（一）华方科技董事、监事、高级管理人员基本情况.............................................31
（二）华立集团董事、监事、高级管理人员基本情况.............................................31
六、收购人及一致行动人持有、控制其他上市公司5％以上股份的情况......................32
七、收购人与其一致行动人之间的关联关系说明.............................................................32
第三节 收购目的及收购决定.................................................................................33
一、收购目的.........................................................................................................................33
（一）增强上市公司独立性，消除同业竞争.............................................................33
（二）有利于提高上市公司综合竞争实力，保障中小股东利益.............................33
三、收购决定.........................................................................................................................33
（一）本次交易已经获得的授权和批准.....................................................................33
第四节 收购方式.....................................................................................................35
一、收购人收购前后持有昆明制药的股份数量和比例.....................................................35
二、本次收购方案.................................................................................................................35
三、昆明制药与华方医药签署的《股份认购合同》.........................................................35
（一）合同主体、签订时间.........................................................................................35
（二）认购价格、认购方式、认购数量和认购金额.................................................36
（三）认购款支付时间、支付方式与股票交割.........................................................36
（四）限售期.................................................................................................................36
（五）陈述与保证.........................................................................................................37
（六）违约责任.............................................................................................................38
（七）合
