证券代码：600419 证券简称：天润乳业 公告编号：临 2022-021
新疆天润乳业股份有限公司 2021 年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《新疆天润乳业股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定，新疆天润乳业股份有限公司（以下简称“公司”）
董事会编制了截至 2021 年 12 月 31 日止的《新疆天润乳业股份有限公司 2021
年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、2015 年非公开发行股票项目
公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1765 号文核准，向特定对象非公开发行人民币普通股 3,109,540 股，每股发行价格 28.30 元，募集资金总额人民币 87,999,982.00 元，扣除各项发行费用的募集资金净额为人民币
74,348,331.10 元。上述资金截至 2015 年 8 月 21 日已到位，已经希格玛会计师事
务所（特殊普通合伙）验证并出具希会验字（2015）0077 号验资报告。
2、2019 年配股项目
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]2556 号文核准，本公司向原股东配售人民币普通股 61,484,919 股，发行价为每股人民币 7.24 元，募集资金总额
445,150,813.56 元，扣除各项发行费用及考虑取得的增值税进项税可抵扣金额的
募集资金净额为人民币 436,724,494.76 元。上述资金截至 2020 年 1 月 14 日已到
位，已经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具希会验字(2020)0003号验资报告。
3、2021 年非公开发行股票项目
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕2972 号文核准，公司以非公开发行股票方式向特定投资者发行人民币普通股（A 股）51,590,909 股，发行价格为人民币 11.00 元/股，募集资金总额为人民币 567,499,999.00 元，扣除不含税发行费用人民币 11,338,996.20 元后，募集资金净额为人民币 556,161,002.80 元。
上述资金截至 2021 年 12 月 10 日已到位，已经希格玛会计师事务所（特殊普通
合伙）验证并出具希会验字[2021]0064 号验资报告。
（二）募集资金使用基本情况
1、2015 年非公开发行股票项目
截至 2021 年 12 月 31 日，公司 2015 年非公开发行股票募投项目累计使用募
集资金 73,212,221.43 元，其中以前年度累计使用募集资金 71,173,744.80 元，2021年度使用募集资金 2,038,476.63 元。因该募投项目已实施完毕并结项，节余募集资金已全部补充流动资金，募集资金账户余额为 0 元，并完成募集资金账户注销手续。
2、2019 年配股项目
截至 2021 年 12 月 31 日，公司 2019 年配股募投项目累计使用募集资金
426,804,945.23 元，其中以前年度累计使用募集资金 426,211,947.50 元，2021 年度使用募集资金 592,997.73 元。因该募投项目已实施完毕并结项，节余募集资金已全部补充流动资金，募集资金账户余额为 0 元，并完成募集资金账户注销手续。
3、2021 年非公开发行股票项目
截至 2021 年 12 月 31 日，公司 2021 年非公开发行股票项目累计使用募集资
金 0 元，募集资金账户余额为人民币合计 557,324,872.69 元（含部分尚未支付的发行费用及利息）。
二、 募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度制定情况
根据《证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律、法规的规定和要求，公司修订了《新疆天润乳业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资
金管理制度》”），并于 2014 年 9 月 29 日经公司第五届董事会第五次会议审议通
过。
（二）募集资金的存储情况
按照《募集资金管理制度》等相关要求，公司募集资金存放于董事会设立的专项账户（以下简称“募集资金专户”）集中管理，募集资金专户未存放非募集资金或用作其它用途。
1、2015 年非公开发行股票项目
公司在广发银行股份有限公司乌鲁木齐分行设立了该项目的募集资金专项
账户，并于 2015 年 9 月 10 日与广发银行股份有限公司乌鲁木齐分行、保荐机构
长城证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。在使用募集资金时，公司严格按照《募集资金管理制度》和《募集资金三方监管协议》的规定执行，不存在不履行义务的情形。
截至 2021 年 12 月 31 日，该募集资金专项账户的余额如下：
开户行 账号 金额（元） 备注
广发银行股份有限公司乌鲁木齐分行 146012505010000023 - 已销户
2、2019 年配股项目
公司在广发银行股份有限公司乌鲁木齐分行设立了该项目的募集资金专项
账户，并于 2020 年 1 月 17 日与广发银行股份有限公司乌鲁木齐分行、保荐机构
中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，内容与《募集资 金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。在使用募集资金时，公司 严格按照《募集资金管理制度》和《募集资金三方监管协议》的规定执行，不存 在不履行义务的情形。
截至 2021 年 12 月 31 日，该募集资金专项账户的余额如下：
开户行 账号 金额（元） 备注
广发银行股份有限公司乌鲁木齐分行 9550880056648500360 - 已销户
3、2021 年非公开发行股票项目
公司和全资子公司新疆天润北亭牧业有限公司分别在平安银行股份有限公 司乌鲁木齐分行、上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行设立了募集资金 专项账户，并于2021年12月28日分别与平安银行股份有限公司乌鲁木齐分行、 上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行及保荐机构中信建投证券股份有 限公司签订了《募集资金三方监管协议》，内容与《募集资金专户存储三方监管 协议（范本）》不存在重大差异。在使用募集资金时，公司严格按照《募集资金 管理制度》和《募集资金三方监管协议》的规定执行，不存在不履行义务的情形。
截至 2021 年 12 月 31 日，该募集资金专项账户的余额如下：
开户单位名称 开户行 账号 金额（元）
新疆天润乳业 平安银行乌鲁木齐分行营业部 15000107505872 160,074,872.69
股份有限公司
新疆天润北亭 上海浦东发展银行股份有限公 60090078801400001392 397,250,000.00
牧业有限公司 司乌鲁木齐分行营业部
合计 557,324,872.69
注：上述募集资金余额含部分尚未支付的发行费用及利息。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目资金使用情况
公司 2015 年非公开发行股票项目、2019 年配股项目及 2021 年非公开发行
股票项目的资金使用情况分别参见附表 1、附表 2、附表 3。
（二）募投资金先期投入及置换情况
1、2015 年非公开发行股票项目
公司于2016年2月20日召开第五届董事会第十四次会议及第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》。
后公司以募集资金 2,523,945.00 元置换了截至 2015 年 12 月 31 日公司预先投入
募集资金投资项目“本次交易整合费用”的自筹资金。公司独立董事发表了明确的同意意见，并由希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告，公司保荐机构长城证券股份有限公司出具了专项核查意见。此次置换符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等规范性文以及公司《募集资金管理制度》的规定，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合公司生产经营和发展的实际需要。相关公告详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2、2019 年配股项目
2020 年 4 月 23 日，公司第七届董事会第二次会议和第七届监事会第二次会
议分别审议通过了《新疆天润乳业股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》。公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹
资金，自 2019 年 3 月 27 日第六届董事会第十六次会议审议通过募集资金投资项
目后至 2020 年 1 月 21 日止期间，公司以自筹资金预先投入募投项目的金额为
36,410,049.97 元。公司独立董事发表了明确的同意意见，并由希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告，公司保荐机构中信建投证券股份有限公司出具了专项核查意见。此次置换符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等规范性文以及公司《募集资金管理制度》的规定，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合公司生产经营和发展的实际需要。相关公告详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
（三）节余募集资金使用情况
公司于2021年8月25日分别召开第七届董事会第十二次会议和第七届监事会第九次会议，审议通过了《新疆天润乳业股份有限公司关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，为提高资金使用效率，同意公司将2015年非公开发行股票及 2019年配股募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，具体详见《新疆天润乳业股份有限公司关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-038）。
2021 年 9 月 10 日，公司将存放于 2015 年非公开发行股票及 2019 年配股项
目募集资金专项账户的募集资金合计 16,392,565.39 元全部转至公司普通账户用于永久补充流动资金，并办理完毕上述募集资金专项账户的注销手续，具体详见《新疆天润乳业股份有限公司关于注销募集资金专项账户的公告》（公告编号：2021-043）。
（四）募投资金的其他使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募投资金的其他使用情况。
四、变更募投
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