证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2022-059
债券代码：163577 债券简称：20 南瑞 01
国电南瑞科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
现金管理品种：安全性高、满足保本要求、流动性好的金融机构结构性存款。
本次现金管理金额：181,200万元人民币。
履行的审议程序：国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）于2022年9月22日召开第八届董事会第四次会议、第八届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动资金的议案》，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）2022年9月23日公告。
特别风险提示：尽管公司本次购买的保本型现金管理产品属于较低风险理财品种，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除相关投资可能受到市场波动的影响，从而影响预期收益。
一、本次现金管理概况
（一）现金管理目的
为提高募集资金使用效率，在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司及募投项目实施子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。
（二）现金管理金额
本次现金管理的投资金额合计 181,200 万元人民币。
（三）资金来源
1、现金管理资金来源：部分闲置募集资金。
2、募集资金的基本情况：
经中国证券监督管理委员会《关于核准国电南瑞科技股份有限公司向南瑞集
团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]2224
号）核准，公司以非公开发行股份方式向7名特定投资者发行了人民币普通股
381,693,558股，发行价格为15.99元/股，本次发行募集资金总额为6,103,279,992.42
元，扣除各项发行费用83,239,359.91元，实际募集资金净额为6,020,040,632.51元。
上述募集资金已于2018年4月8日全部到位。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
对认购资金实收情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2018]第
ZB22786号）。
公司及募投项目实施主体子公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管
理办法》等相关文件的规定，开立募集资金专项账户用于存放上述募集资金，并
与独立财务顾问（保荐机构）、专项账户开户银行签订了募集资金监管协议，以
保证募集资金使用安全。
公司募集资金投资项目的资金使用情况详见上海证券交易所网站于2022年8
月31日披露的《关于2022半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
（四）产品的基本情况
公 结 是否
司 产品 金额 预计年 预计收益金 收益类 构 构成
名 受托方名称 类型 产品名称 （万元） 化收益 额（万元） 产品期限 型 化 关联
称 率 安 交易
排
国 中信银行股 共赢智信汇率 1.60%
电 份有限公司 银行 挂钩人民币结 或 125.68 或 2022 年 9 月 保本浮
南 南京分行城 理财 构性存款 30,500 2.81% 220.72 或 24日-2022年 动收益 无 否
瑞 北支行 产品 11723 期 或 252.14 12 月 27 日 型
科 3.21%
技 招商银行股 银行 招商银行点金 1.70% 224.63 或 2022 年 9 月 保本浮
股 份有限公司 理财 系列看涨三层 53,000 或 369.98 或 26日-2022年 动收益 无 否
份 南京分行南 产品 区间91天结构 2.80% 396.41 12 月 26 日 型
有 昌路支行 性存款 或
限 3.00%
公
司
招商银行股 招商银行点金 1.70%
份有限公司 银行 系列看跌三层 或 224.63 或 2022 年 9 月 保本浮
南京分行南 理财 区间91天结构 53,000 2.80% 369.98 或 26日-2022年 动收益 无 否
昌路支行 产品 性存款 或 396.41 12 月 26 日 型
3.00%
南 招商银行股 招商银行点金 1.70%
瑞 份有限公司 银行 系列看涨三层 或 92.18 或 2022 年 9 月 保本浮
联 南京分行南 理财 区间91天结构 21,750 2.80% 151.83 或 27日-2022年 动收益 无 否
研 昌路支行 产品 性存款 或 162.68 12 月 27 日 型
半 3.00%
导
体 1.70%
有 招商银行股 银行 招商银行点金 或 92.18 或 2022 年 9 月 保本浮
限 份有限公司 理财 系列看跌三层 21,750 2.80% 151.83 或 27日-2022年 动收益 无 否
责 南京分行南 产品 区间91天结构 或 162.68 12 月 27 日 型
任 昌路支行 性存款 3.00%
公
司
南
京
南
瑞
信 1.60%
息 中信银行股 银行 共赢智信汇率 或 2022 年 9 月 保本浮
通 份有限公司 理财 挂钩人民币结 1,200.00 2.81% 4.94 或 8.68 24日-2022年 动收益 无 否
信 南京分行城 产品 构性存款 或 或 9.92 12 月 27 日 型
科 北支行 11723 期 3.21%
技
有
限
公
司
合计 181,200 / / / / / /
（五）内部控制
1、本次现金管理经公司董事会审议批准后，公司董事会授权公司管理层在
上述额度范围内负责使用闲置募集资金办理结构性存款等相关事宜。同时，公司
制度中对现金管理等投资业务的审批权限进行了规定，从决策层面对现金管理业
务进行把控。公司及募投项目实施子公司在操作时选择募集资金专户存储银行发
行的现金管理产品，其产品安全性高、满足保本要求、流动性好，产品发行主体能够提供保本承诺，投资风险小。
2、独立董事、监事会有权对现金管理使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
二、本次现金管理的具体情况
（一）合同主要条款
1、公司于 2022 年 9 月 23 日与中信银行股份有限公司南京分行签署了《中
信银行结构性存款产品说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：
产品名称 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 11723 期
产品类型 银行理财产品
产品风险等级 PR1 级（谨慎型、绿色级别）
投资金额 30,500 万元
预期年化收益率 1.60%或 2.81%或 3.21%
预计收益金额 125.68 万元或 220.72 万元或 252.14 万元
收益类型 保本浮动收益
产品正常到期时，本金及收益于产品到账日内根据实际情况一次性支
收益分配方式
付，如遇中国法定节假日或公休日则顺延至下一工作日。
结构性安排 无
起息日 2022 年 9 月 24 日
到期日 2022 年 12 月 27 日
产品期限 94 天
2、公司于 2022 年 9 月 23 日与招商银行股份有限公司南京分行签署了《招
商银行点金系列看涨三层区间 91 天结构性存款产品说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：
产品名称 招商银行点金系列看涨三层区间 91 天结构性存款
产品类型 银行理财产品
产品风险等级 R1（谨慎型）
投资金额 53,000 万元
预期年化收益率 1.70%或 2.80%或 3.00%
预计收益金额 224.63 万元或 369.98 万元或 396.41 万元
收益类型 保本浮动收益
产品到期或提前终止时，投资者应得的产品本金和收益（如有）于到
收益分配方式
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