证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2022-
0 3 4
债券代码：163577 债券简称：20 南瑞 01
国电南瑞科技股份有限公司
关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准国电南瑞科技股份有限公司向南瑞集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]2224号）核准，国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）以非公开发行股份方式向 7 名特定投资者发行了人民币普通股 381,693,558 股，发行价格为 15.99 元/股，本次发行募集资金总额为 6,103,279,992.42 元，扣除各项发行费用 83,239,359.91 元，实际募集资金净额为 6,020,040,632.51 元。上
述募集资金已于 2018 年 4 月 8 日全部到位。经立信会计师事务所（特殊普通合
伙）对认购资金实收情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2018]第 ZB22786 号）。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 391,993.42 万元，其中以
前年度使用募集资金为 352,537.04 万元，2021 年度使用募集资金 39,456.38 万
元，尚未使用募集资金余额 239,035.04 万元（包含利息收入金额 20,700.46 万元）。
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《国电南瑞募集
资金管理办法》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了
具体明确的规定，并按照《募集资金管理办法》的规定存放、使用、管理资金。
2018 年 5 月 9 日，公司与开户银行招商银行股份有限公司南京南昌路支行、
中信银行股份有限公司南京分行城北支行、中国农业银行股份有限公司江苏省分
行三元支行、独立财务顾问（保荐机构）中信证券股份有限公司签订了《募集资
金专户存储三方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三
方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2019 年 6 月 27 日，公司全资子公司南京南瑞信息通信科技有限公司（以下
简称“信通科技”）、南京南瑞水利水电科技有限公司（以下简称“水电科技”）
分别与公司、中信银行股份有限公司南京分行城北支行、独立财务顾问（保荐机
构）中信证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。前述协议与上海证券
交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2019 年 12 月 26 日，公司控股子公司南瑞联研半导体有限责任公司（以下
简称“南瑞半导体”）与公司、招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行、独
立财务顾问（保荐机构）中信证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
前述协议内容与上海证券交易所指定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行 025900064810518 78,190,380.39
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行 125911182710886 30,030,039.68
中信银行股份有限公司南京分行城北支行 8110501013101071071 38,904,179.96
中信银行股份有限公司南京分行城北支行 8110501013301315167 13,529,462.91
中信银行股份有限公司南京分行城北支行 8110501012701315622 3,532,198.82
中国农业银行股份有限公司江苏省分行三元支行 10114801040215232 106,164,185.92
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行 结构性存款 1,280,000,000.00
中信银行股份有限公司南京分行城北支行 结构性存款 50,000,000.00
合计 1,600,350,447.68
注：用闲置募集资金暂时补充流动资金790,000,000.00元
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金，截至 2021 年 12 月 31
日募集资金实际使用情况详见附表一“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
为满足公司生产经营需求，在非公开发行募集资金到位且投入使用前，公司募集资金投资项目先期使用自筹资金共计人民币 18,556.19 万元，立信会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了《国电南瑞科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（信会师报字[2018]第 ZB11906 号）。公司第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 18,556.19 万元置换公司预先已投入募投项目的自筹资金。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司已将募集资金 18,556.19 万元置换公司先期
投入募投项目的自筹资金。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为提高募集资金使用效率，缓解公司流动资金的需求压力，优化公司财务结构，增强风险抵抗能力，经公司第七届董事会第十二次会议和第七届监事会第八次会议审批，公司分别于2020年12月3日、2020年12月11日和2021年4月13日继续使用闲置募集资金18.00亿元暂时补充流动资金，2021年9月22日已归还。经公司第七届董事会第二十三次会议和第七届监事会第十七次会议审批，公司分别于2021年10月14日、2021年11月11日和2021年11月12日继续使用闲置募集资金7.9亿元暂时补充流动资金。截至2021年12月31日，尚未到期。具体详见上海证券交易所网站公告。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高募集资金使用效率，2020年9月25日，经公司第七届董事会第十二次会议和第七届监事会第八次会议审议，同意公司及募投项目实施子公司使用额度不超过人民币25.32亿元（含25.32亿元）的闲置募集资金进行现金管理，其中10
亿元期限不超过2个月、8亿元期限不超过6个月、7.32亿元期限不超过12个月，
在上述额度内资金可以滚动使用。2021年9月30日，经公司第七届董事会第二十
三次会议和第七届监事会第十七次会议审议，同意公司及募投项目实施子公司使
用额度不超过人民币20.60亿元（含20.60亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管
理，其中13.80亿元额度的有效期为3个月、6.80亿元额度的有效期为12个月且在
该额度内可滚动使用。具体详见上海证券交易所网站公告。
2021年年初公司尚未到期的结构性存款余额15.02亿元，报告期内公司及募
投项目实施子公司累计滚动购买结构性存款30.47亿元，收回到期结构性存款
32.19亿元（单日最高结构性存款金额不超过上述审批额度），截至2021年12月
31日公司尚未到期的结构性存款余额13.30亿元。报告期内公司及募投项目实施
子公司在额度范围内购买和收回结构性存款具体情况如下所示：
一）结构性存款
公司 产品 产品 认购金额 预期 报告期
名称 交易对方 种类 产品名称 类型 （万元） 年化 起息日 到期日 内是否
收益率 归还
招商银行点金 1.35%
招商银行股份有结构性 系列看涨三层 保本浮 或 2020-9- 2021-3-
限公司南京分行 存款 区间五个月结 动收益 28,000.00 2.95% 28 26 已归还
南昌路支行 构性存款 型 或
3.15%
共赢智信汇率 1.75%
中信银行股份有结构性 挂钩人民币结 保本浮 或 2020-9- 2021-3-
国电 限公司南京分行 存款 构性存款 01445 动收益 42,000.00 2.95% 29 28 已归还
南瑞 城北支行 期 型 或
科技 3.45%
股份 “汇利丰”
有限 中国农业银行股结构性 2020 年第 6192 保本浮 3.25% 2020-9-
公司 份有限公司江苏 存款 期对公定制人 动收益 22,000.00 或 29 2021-4-9 已归还
省分行三元支行 民币结构性存 型 1.82%
款产品
招商银行点金 1.56%
招商银行股份有结构性 系列看涨三层 保本浮 或 2020-12- 2021-3-
限公司南京分行 存款 区间 9
查看PDF原文
