证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2022-006
债券代码：163577 债券简称：20 南瑞 01
国电南瑞科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回并继续
进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
现金管理到期收回情况：国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电
南瑞”、“公司”）及子公司于 2022 年 1 月 10 日到期收回募集资金现金管理产
品合计 133,000 万元，收益金额 1,028.35 万元。
继续进行现金管理进展情况：
1、现金管理受托方：招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行（以下简称“招商银行”）、中信银行股份有限公司南京分行城北支行（以下简称“中信银行”）。
2、本次现金管理金额：64,500 万元人民币。
3、现金管理产品名称及期限：招商银行点金系列看跌三层区间 90 天结构性
存款（2022 年 1 月 12 日-2022 年 4 月 12 日）、共赢智信汇率挂钩人民币结构性
存款 08012 期（2022 年 1 月 12 日-2022 年 4 月 12 日）。
履行的审议程序：公司于 2021 年 9 月 30 日召开第七届董事会第二十三
次会议、第七届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及进行现金管理的议案》，具体内容详见上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）2021 年 10 月 8 日公告。
一、现金管理到期收回情况
公司及子公司于 2022 年 1 月 10 日到期收回募集资金现金管理产品合计
133,000 万元，收益金额 1,028.35 万元，具体如下：
认购金 预计年 预计收 收回金 实际
公司 受托方 产品 产品 额（万 化收益 益金额 产品 收益 额（万 年化 到期收益
名称 名称 类型 名称 元） 率 （万元） 期限 类型 元） 收益 （万元）
率
招商银行 招商银行 264.47
股份有限 结构 点金系列 1.56%或 或 2021 年 10 保本
公司南京 性存 看跌三层 68,000 3.10%或 525.56 月 11 日 浮动 68,000 3.10% 525.56
分行南昌 款 区间 91 3.30% 或 -2022 年 1 收益
路支行 天结构性 559.46 月 10 日 型
国电 存款
南瑞 招商银行 招商银行
科技 股份有限 结构 点金系列 1.56%或 46.67 或 2021 年 10 保本
股份 公司南京 性存 看跌三层 12,000 3.10%或 92.75 或 月 11 日 浮动 12,000 3.10% 92.75
有限 分行南昌 款 区间 91 3.30% 98.73 -2022 年 1 收益
公司 路支行 天结构性 月 10 日 型
存款
中信银行 共赢智信 2021 年 10 保本
股份有限 结构 汇率挂钩 1.48%或 18.65 或 月 10 日 浮动
公司南京 性存 人民币结 5,000 3.10%或 39.07 或 -2022 年 1 收益 5,000 3.10% 39.07
分行城北 款 构性存款 3.50% 44.11 月 10 日 型
支行 06496 期
南瑞
联研 招商银行 招商银行 186.69 2021 年 10 保本
半导 股份有限 结构 点金系列 1.56%或 或 月 11 日 浮动
体有 公司南京 性存 看跌三层 48,000 3.10%或 370.98 -2022 年 1 收益 48,000 3.10% 370.98
限责 分行南昌 款 区间 91 3.30% 或 月 10 日 型
任公 路支行 天结构性 394.92
司 存款
合计 133,000 / / / / 133,000 / 1,028.35
上述收回本金及收益已归入募集资金账户。
二、继续进行现金管理情况
（一）现金管理概况
1、现金管理目的：为提高募集资金使用效率，在不影响公司募投项目建设
实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司及募投项目实施子
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。
2、资金来源：
（1）资金来源的一般情况：部分闲置募集资金。
（2）募集资金情况：具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
2021 年 8 月 31 日《关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
3、产品的基本情况
预计收益 是否
公司 受托方 产品 产品 金额 预计年化 金额（万 产品期限 收益 构成
名称 名称 类型 名称 （万元） 收益率 元） 类型 关联
交易
招商银行 招商银行
股份有限 结构 点金系列 1.56%或 53.85 或 2022 年 1 保本浮
公司南京 性存 看跌三层 14,000 3.10%或 107.01 或 月 12 日 动收益 否
国电南 分行南昌 款 区间 90 3.30% 113.92 -2022 年 4 型
瑞科技 路支行 天结构性 月 12 日
股份有 存款
限公司 中信银行 共赢智信 2022 年 1
股份有限 结构 汇率挂钩 1.60%或 7.89 或 月 12 日 保本浮
公司南京 性存 人民币结 2,000 3.10%或 15.29 或 -2022 年 4 动收益 否
分行城北 款 构性存款 3.50% 17.26 月 12 日 型
支行 08012 期
南瑞联 招商银行 招商银行
研半导 股份有限 结构 点金系列 1.56%或 186.56 或 2022 年 1 保本浮
体有限 公司南京 性存 看跌三层 48,500 3.10%或 370.73 或 月 12 日 动收益 否
责任公 分行南昌 款 区间 90 394.64 -2022 年 4 型
司 路支行 天结构性 3.30% 月 12 日
存款
合计 64,500 / / / / /
4、内部控制
（1）公司使用募集资金进行现金管理根据规定履行了审批程序，公司或子
公司总经理按照批准并授权的额度组织实施。
（2）为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华
人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法》和《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》等规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《国电南瑞募集资
金管理办法》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具
体明确的规定。
（3）公司及子公司在操作时对现金管理产品的收益类型、投资类型、银行资质、流动性将进行认真评估，选择风险较低产品，把控总体风险。
（4）公司独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（二）本次现金管理具体情况
1、合同主要条款
（1）公司于 2022 年 1 月 11 日与招商银行股份有限公司南京分行签署了《招
商银行点金系列看跌三层区间 90 天结构性存款产品说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：
产品名称 招商银行点金系列看跌三层区间 90 天结构性存款
产品类型 保本浮动收益
投资金额 14,000 万元
预期年化收益率 1.56%或 3.10%或 3.30%
起息日 2022
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